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下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。

单选题

2021-12-28 04:28

A、合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
B、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
C、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
D、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

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正确答案

B

试题解析

标签：对公业务的合规管理银行客户经理考试

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商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。

高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责不包括（）。

商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。

商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。

商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的（　）等。

《商业银行合规风险管理指引》规定，董事会履行的合规管理职责包括：（）

下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。

民生银行（）有向法律合规部门（包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理）报告合规风险的权利。

以下关于对公客户经理的绩效管理指标设置表述正确的是（）。

以下关于总行对对公客户经理上岗培训和资格考试权限表述正确的是（）。

以下对公存款风险点中，属于业务不合规的有（）

根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，应当将合规风险管理视为一项银行内部（）风险管理活动。

相关题目: （）应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责。; 银行个人理财业务人员的下列行为中，不符合合规管理要求的有（）。; 关于《中国银行合规工作管理办法（试行）》的适用范围，下列表述中正确的是（）。; 下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。; 关于《商业银行合规风险管理指引》中的相关规定，下列说法不正确的是()。; 对公业务合规管理所涉及的规则和准则主要包括（）。; 下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。; 合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告，是合规流程管理中的（）。; 商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）。; 商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）。; 下面关于合规管理的“规”表述正确的是（）。; 根据合规管理规定，下列关于合规风险管理说法正确的是（）; ()应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责。; （）负责全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。; 商业银行合规风险管理指引所称合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的（）。; 银行的各业务条线和分支机构应设立合规管理部门，并()识别和管理合规风险，履行合规报告职能。; 在内控合规管理信息系统中，下列关于检查管理模块的正确表述是（）。; 2005年《合规与银行内部合规部门》，提出合规风险管理（）项原则。; 商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。; 基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）。
Ⅰ.合规管理部门的功能和职责
Ⅱ.合规管理部门的权限
Ⅲ.合规负责人的合规管理职责
Ⅳ.合规部门的人员配置

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