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对公业务合规管理所涉及的规则和准则主要包括()。

多选题
2021-12-27 17:09
A、国家立法机构制定的各种法律、法规
B、政府监管机构制定的监管规则
C、行业协会制定的行业行为规则
D、金融机构自行制定的操作规范
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正确答案
A| B| C| D

试题解析

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()是指客户从商业银行对公业务产品中得到的基本利益和效用,是商业银行对公业务产品中最基本、最主要的部分。
谁应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责()。
()应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。
()应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。
对公客户关系管理系统能够查询辖内()客户的存款、贷款、或有业务及中间业务情况。
《商业银行合规风险管理指引》所称的法律、规则和准则不包括( )。
在合规管理的原则中,合规人员在对业务部门进行核查时,坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告属于合规管理的( )。
依据《保险公司合规管理指引》(保监会令第91号),保险公司必须确保合规管理部门和合规岗位的独立性,并对其实行独立预算和考评。合规管理部门和合规岗位应当独立于业务部门、______和内部审计部门。()
合规部门主要负责监控市联社业务和经营行为合法合规,对新业务的()进行()。
完整的商业银行对公业务目标客户价值评价标准包括()。
以下对公存款风险点中,属于业务不合规的有()
对公业务风险管理是指商业银行就对公业务的风险进行识别、计量、监测及控制的过程,包括风险管理战略、目标、政策及专项风险控制制度和安排。()
相关题目
对公负债业务主要由对公存款和()构成。
对公负债业务主要由()和对公借款构成。
农业银行对公业务风险管理要求具体包括()
对公信贷业务用信管理主要有()环节。
对公业务合规管理所涉及的规则和准则主要包括()。
按照客户所处区域划分,商业银行对公业务可以分为城市对公业务和农村对公业务。()
合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序,并按规定的报告路线,即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告,是合规流程管理中的()。
对公业务风险管理的策略通常包括()及风险补偿等措施。
对公业务内部环境是指商业银行前台对公业务部门和众多其他职能部门之间的()。
对公客户关系管理系统作为对公营销支持的平台,用户覆盖范围广,涉及()的所有员工。
农业银行对公理财业务是向对公客户提供()等综合性定制化的金融产品和服务。
合规风险管理体系应包括的要素:合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源()。
()负责全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。

保险公司合规管理的主要内容包括()
①制定合规政策和准则
②合规风险的评估和报告
③合规调查与合规考核、问责
④合规培训

银行的各业务条线和分支机构应设立合规管理部门,并()识别和管理合规风险,履行合规报告职能。
商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。
Ⅰ.合规管理部门的功能和职责
Ⅱ.合规管理部门的权限
Ⅲ.合规负责人的合规管理职责
Ⅳ.合规部门的人员配置

高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责不包括()。
根据商业银行对公业务市场营销管理概念,以下正确的是()。
()制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策。
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