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（）制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策。

单选题

2022-03-23 13:54

A、董事会
B、监事会
C、高级管理层
D、合规负责人

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正确答案

C

试题解析

标签：中国银行业监督管理法律法规

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法律合规部对合规管理人员的考核建议将直接反映（）

商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。

商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。

商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。

（）制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策。

谁应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责（）。

（）应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。

()应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。

民生银行（）有向法律合规部门（包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理）报告合规风险的权利。

总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理，主要职责包括：（）

在银行风险体系中，合规风险等同于法律风险，因此银行界常常将"合规风险"和"法律风险"并称为"法律合规风险"。

《商业银行合规风险管理指引》所称的法律、规则和准则不包括（）。

相关题目: 《商业银行合规风险管理指引》所称的法律法规与规范包括（）。; ()切实承担起政策制定、政策实施以及监督合规操作的职能，是商业银行实施有效风险管理的关键。; 合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与（）、（）、（）和其他风险的关联性，确保各项管理政策和程序的一致性。; 商业银行的风险管理部门应当与合规部门、内部审计部门共同制定并执行风险管理策略。(); 下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律与合规部门的报告持有异议，但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时，其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部，并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的（）。; 银行所面临的法律环境处于变化之中，因此合规工作的每一环节皆须根据法律环境的变化作出实时的反应和调整；银行合规工作须与银行的日常经营管理工作相互结合、渗透，从而保证银行的日常经营活动的合规。”以上内容体现了合规工作的（）。; 国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规制定并发布对（）及其业务活动监督管理的规章、规则。; 对公业务合规管理所涉及的规则和准则主要包括（）。; 合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告，是合规流程管理中的（）。; 在完成了对合规风险的分析评估之后，根据合规风险的性质、程序以及银行对合规风险的承受能力，确定应对策略属于（）。; 在合规风险识别的基础上，应用一定的方法估计和测定发生因合规风险而可能导致法律制裁、监管处罚、重大财物损失和声誉损失等相关风险损失概率和损失大小，以及对银行整体运营产生影响的程度，是（）。; 合规风险管理体系应包括的要素：合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源（）。; （）负责全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。; 商业银行合规风险管理指引所称合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的（）。; 高级管理层应该每年（）识别和评估银行所面临的主要合规风险问题以及管理这些合规风险问题的计划。; 保险公司合规管理的主要内容包括（）
①制定合规政策和准则
②合规风险的评估和报告
③合规调查与合规考核、问责
④合规培训; 银行的各业务条线和分支机构应设立合规管理部门，并()识别和管理合规风险，履行合规报告职能。; 商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。; 基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）。
Ⅰ.合规管理部门的功能和职责
Ⅱ.合规管理部门的权限
Ⅲ.合规负责人的合规管理职责
Ⅳ.合规部门的人员配置; 总行及各分行法律合规部门为合规风险报告的归口管理部门，负责对全行合规风险报告的管理、收集、分析、反馈、整改和（）

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