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()应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。

多选题

2022-04-19 01:11

A、董事会
B、高级管理层
C、合规负责人
D、内部审计部门
E、合规管理部门

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正确答案

AB

试题解析

董事会和高级管理层应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。

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学校管理工作应当遵循的行为准则是（）

谁应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责（）。

（）应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。

()应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。

民生银行（）有向法律合规部门（包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理）报告合规风险的权利。

总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理，主要职责包括：（）

合规工作的外部性是指，法律与合规部门是银行与（）的接口。

《商业银行合规风险管理指引》所称的法律、规则和准则不包括（）。

合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，对（）负责。

合规部门主要负责监控市联社业务和经营行为合法合规，对新业务的（）进行（）。

任何合规管理部门工作的外包安排都应受到合规负责人的适当监督.

以法律的形式确定我国计量管理工作遵循的基本准则是（）。

相关题目: 期货公司合规部门负责人离职，考虑到首席风险官李某以前具有合规部门的管理经验，公司可以任命李某兼任该部门负责人。（　）; 学校管理工作中必须遵循的基本原理和行动准则,称为管理的( ); 学校管理工作中必须遵循的基本原理和行动准则,称为管理的( ); 学校管理工作应当遵循的行为准则是; 下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律与合规部门的报告持有异议，但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时，其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部，并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的（）。; 银行所面临的法律环境处于变化之中，因此合规工作的每一环节皆须根据法律环境的变化作出实时的反应和调整；银行合规工作须与银行的日常经营管理工作相互结合、渗透，从而保证银行的日常经营活动的合规。”以上内容体现了合规工作的（）。; 合规风险是指全省农信社因没有遵循法律、（）、（），可能遭受法律制裁、（）、（）和（）的风险。; 法律与合规部门是银行与外部法律环境的‘接口’，是将外部法律环境转化成为内部法律环境的倡导者和实施者，是对外部监管者的重要报告人和沟通人。”以上内容体现了合规工作的（）。; 对公业务合规管理所涉及的规则和准则主要包括（）。; （）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。; 明确合规风险识别和监控程序，实现对风险信息的收集、评估、提示、报告、应对，属于内控合规管理程序中的（）。; 安全管理部门负责人、分管安全工作领导，应对受限空间作业程序和安全措施等内容进行确认后，方可签发（）。; 公共部门工作说明书的编写需要遵循哪些准则？; 合规管理是合规管理部门自身的工作。; （）负责全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。; 商业银行合规风险管理指引所称合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的（）。; 保险公司合规管理的主要内容包括（）
①制定合规政策和准则
②合规风险的评估和报告
③合规调查与合规考核、问责
④合规培训; 基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）。
Ⅰ.合规管理部门的功能和职责
Ⅱ.合规管理部门的权限
Ⅲ.合规负责人的合规管理职责
Ⅳ.合规部门的人员配置; 总行及各分行法律合规部门为合规风险报告的归口管理部门，负责对全行合规风险报告的管理、收集、分析、反馈、整改和（）; （）制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策。

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