合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，对（）负责。 -题库考试答案搜索网

合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，对（）负责。

单选题

2022-11-05 10:39

A、董事会
B、总经理
C、全体股东
D、投资者

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正确答案

B

试题解析

合规管理部门的合规管理工作向总经理负责。

标签：基金管理人的合规管理基金销售从业资格考试

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总行及各分行法律合规部门为合规风险报告的归口管理部门，负责对全行合规风险报告的管理、收集、分析、反馈、整改和（）

基金管理人的合规管理目标不包括（）。

基金管理人的合规管理目标不包括（）。

基金管理人的合规管理目标不包括（）。

基金管理人合规管理的目标不包括（）。

基金管理人的合规审核程序不包括（）。

一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（）。

基金管理人的管理层应履行合规管理职责不包括（）？

基金管理人的合规审核程序不包括()。

基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括（）。

合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，对（）负责。

依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），保险公司必须确保合规管理部门和合规岗位的独立性，并对其实行独立预算和考评。合规管理部门和合规岗位应当独立于业务部门、______和内部审计部门。（）

相关题目: 期货公司合规部门负责人离职，考虑到首席风险官李某以前具有合规部门的管理经验，公司可以任命李某兼任该部门负责人。（　）; 董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。; 基金管理人的合规管理一般涉及（）内容。; 合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告，是合规流程管理中的（）。; 实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查；部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。（）; 合规风险管理体系应包括的要素：合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源（）。; 商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）。; 商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）。; 合规管理是合规管理部门自身的工作。; 基金管理人合规管理中的“规”包括（）。; 基金管理人合规管理中的“规”包括( )。; 下列各项中（）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。; （）负责全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。; 商业银行合规风险管理指引所称合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的（）。; （）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。; 基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行（）的合规监控。; 农商行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。; 商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。; 基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）。
Ⅰ.合规管理部门的功能和职责
Ⅱ.合规管理部门的权限
Ⅲ.合规负责人的合规管理职责
Ⅳ.合规部门的人员配置; 合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。（）

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