合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。（） -题库考试答案搜索网

合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。（）

判断题

2022-01-08 18:36

A、正确
B、错误

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试题解析

掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。

标签：第七章证券中介机构证券市场基础知识

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合规风险报告仅仅是商业银行合规管理部门的职责。

在银行合规管理中，合规主管岗的基本职责不包括（）。

在银行合规管理中，合规审核岗的基本职责不包括（）。

在银行合规管理中，合规监测岗的基本职责不包括（）。

董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（）

董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（）。

董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（）。

董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括( )。

高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责不包括（）。

在银行合规管理中，合规检查岗的基本职责包括（）。

在银行合规管理中，合规监测岗的基本职责包括（）。

《商业银行合规风险管理指引》规定，董事会履行的合规管理职责包括：（）

相关题目: （）应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责。; 证券研究报告的日常合规审查不涉及（　　）。; 合规总监的职责有（）。; 首席风险官可在期货公司兼任合规部门负责人以外的其他职务，只要不滥用职权谋取私利即可。（）; 合规总监的职责有（）。; 实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查；部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。（）; 以下职责不属于法律与合规部应履行的职责是（）。; 合规风险管理体系应包括的要素：合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源（）。; 商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）。; 商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）。; 合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的基础。; 以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是（）。; ()应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责。; （）负责全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。; 农业银行经营决策机构的合规管理职责是（）。; SMP的合规管理包含内部合规和外部合规，下面一项不属于外部合规（）; 银行的各业务条线和分支机构应设立合规管理部门，并()识别和管理合规风险，履行合规报告职能。; 基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）。
Ⅰ.合规管理部门的功能和职责
Ⅱ.合规管理部门的权限
Ⅲ.合规负责人的合规管理职责
Ⅳ.合规部门的人员配置; 合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。（）; 以下哪几项是商业银行合规管理部门的合规报告职责（）

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