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实践中,在证券研究报告发布前,部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查;部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。()

判断题
2021-12-31 03:51
A、正确
B、错误
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试题解析

感兴趣题目
证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程、披露事项和操做要求。()
2000年证券分析师委员会制定了《中国证券分析师职业道德守则》,对证券分析师职业道德标准和行为方式进行了细化,建立了证券分析师职业道德的原则和纪律。()
证券分析师在跨墙期间不得依据投资银行项目的非公开信息,对外发布相关上市公司的研究报告。()
从境外证券市场的情况看,研究报告由国际投资银行的投资分析师基于独立的立场撰写制作,发送给客户。()
实践中,在证券研究报告发布前,部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查;部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。()
证券投资顾问的研究报告向不特定的客户发布,提供证券估值等研究成果,关注证券定价,不关注买卖时机选择等具体的操作性投资建议。()
国家统计局发布的统计数据,是证券投资分析中判断宏观经济运行状况等的重要数据来源。()
证券研究报告主要包括(  )。Ⅰ.价值分析报告Ⅱ.财务分析报告Ⅲ.行业研究报告Ⅳ.投资策略报告
证券投资顾问服务与发布证券研究报告的区别主要体现在(  )。Ⅰ.市场影响Ⅱ.服务方式Ⅲ.服务对象 Ⅳ.服务内容
证券投资顾问服务与发布证券研究报告的区别主要体现在(  )不同。[2014年9月真题]Ⅰ.服务方式Ⅱ.市场影响Ⅲ.服务内容Ⅳ.服务对象
证券研究报告的组织结构包括首页和正文部分,正文部分又包括了()。 Ⅰ公司概况 Ⅱ行业分析 Ⅲ公司投资价值分析 Ⅳ估值与股价催化剂
公司资本结构分析属于证券投资基本分析中的宏观经济因素分析。
相关题目

证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析,形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有( )。

Ⅰ.对具体证券的价值分析报告

Ⅱ.对证券相关产品的价值分析报告

Ⅲ.投资策略报告

Ⅳ.行业研究报告

(  )对证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理,并制定相应的职业规范和行为准则。
证券分析师进行证券投资分析的信息来源渠道可以有(  )。
(  )对证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理,并制定相应的执业规范和行为准则。
我国证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格,并在中国证监会注册登记的从事销售证券研究报告的人员。(  )
证券公司和证券咨询机构发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份(  )以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。
在证券业务实践中,“跨墙”主要体现在证券分析师参与(  )项目。
证券投资顾问服务与发布证券研究报告的区别主要体现在(  )不同。
分析师发布证券研究报告相关业务档案的保存期自证券研究报告发布之日起不少于(  )。
证券公司和证券投资咨询机构发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份(  )以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。
美国与加拿大的证券分析师自律性组织投资管理与研究协会(  )。
证券投资技术分析派人士着重研究证券市场行为,如(  )。
在证券投资的行为分析流派中,个体心理分析主要研究投资者在投资过程中如何保证正确的观察视角的问题。(  )
证券分析师在跨墙期间可以依据投资银行项目的非公开信息,对外发布相关上市公司的研究报告。(  )
狭义的证券投资分析师是指那些基于企业调研进行单个证券投资分析评价的专业人员。
自有关证券公开发行之日起()内,调离该公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构的证券投资咨询执业人员,不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告。
《发布证券研究报告暂行规定》明确,对于发布证券研究报告业务,()。
证券投资咨询服务是指证券公司依托本公司或其他证券公司、证券研究机构的研究分析成果,利用公司网络平台、电子邮件、手机短信、电话咨询及投资刊物等方式向客户提供研究报告及投资咨询服务。()
发布证券研究报告业务应当与证券资产管理业务严格隔离。()
证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效管理措施,防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身及其利益相关者谋取不当利益。()
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