证券投资顾问服务与发布证券研究报告的区别主要体现在（）。Ⅰ.市场影响Ⅱ.服务方式Ⅲ.服务对象 Ⅳ.服务内容 -题库考试答案搜索网

证券投资顾问服务与发布证券研究报告的区别主要体现在（）。Ⅰ.市场影响Ⅱ.服务方式Ⅲ.服务对象 Ⅳ.服务内容

单选题

2022-03-25 20:14

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ

查看答案

正确答案

A

试题解析

证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别：
（1）立场不同。
（2）服务方式和内容不同。
（3）服务对象有所不同。
（4）市场影响有所不同。

[知识点：证券投资咨询、证券投资顾问、发布证券研究报告的基本关系]

标签：证券从业资格证证券市场法律法规

感兴趣题目

实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查；部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。（）

证券投资顾问的研究报告向不特定的客户发布，提供证券估值等研究成果，关注证券定价，不关注买卖时机选择等具体的操作性投资建议。（）

证券投资顾问服务与发布证券研究报告的区别主要体现在（）。Ⅰ.市场影响Ⅱ.服务方式Ⅲ.服务对象 Ⅳ.服务内容

证券投资顾问服务与发布证券研究报告的区别主要体现在（　　）不同。[2014年9月真题]Ⅰ．服务方式Ⅱ．市场影响Ⅲ．服务内容Ⅳ．服务对象

根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有( )。

财务与会计人员应取得（）。 Ⅰ.证券从业资格证书 Ⅱ.期货从业资格证书 Ⅲ.基金从业资格证书 Ⅳ.会计从业资格证书

从事期货投资咨询业务的人员应（）。Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构

从事期货投资咨询业务的人员应（）。 Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格 Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格 Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构 Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构

从事期货投资咨询业务的人员应（）。Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构

证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件不包括（）。

证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以（）的罚款。

证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以（）的罚款。

相关题目: 证券承销是指具有证券承销资格的证券公司依法经与证券发行人约定，为证券发行人利益向投资者发行证券的行为。根据证券法规定，证券承销的种类主要包括（）; 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（　）。
Ⅰ．公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格
Ⅱ．证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
Ⅲ．投资风险由公司承担
Ⅳ．证券投资顾问服务的内容和方式; （　　）对证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并制定相应的职业规范和行为准则。; （　　）对证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并制定相应的执业规范和行为准则。; 我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资，因而，目前证券投资咨询机构从事（　　）业务存在实质法律障碍。; 我国证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证监会注册登记的从事销售证券研究报告的人员。（　　）; 证券投资顾问服务与发布证券研究报告的区别主要体现在（　　）不同。; 证券公司和证券投资咨询机构发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（　　）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。; 我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资，因而，目前证券投资咨询机构从事（　　）业务存在实质法律障碍。; 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。（）; 证券承销是指具有证券承销资格的证券公司依法经与证券发行人约定，为证券发行人利益向投资者发行证券的行为。根据证券法规定，证券承销的种类主要包括（）选择一项或多项：; 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件有（）。; 我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款。”; 《发布证券研究报告暂行规定》明确，对于发布证券研究报告业务，（）。; 发布证券研究报告业务应当与证券资产管理业务严格隔离。（）; 证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身及其利益相关者谋取不当利益。（）; 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操做要求。（）; 在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础。（）; 申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，需有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。; 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（）

广告位招租WX:84302438

题库考试答案搜索网

免费的网站请分享给朋友吧