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合规总监的职责有（）。

未知题

2021-12-28 04:31

A、A．合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见
B、B．合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查
C、C．合规总监发现公司存_i生违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告
D、D．合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作

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试题解析

标签：第七章证券中介机构证券市场基础知识

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实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查；部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。（）

证券流通市场的中介人有( )。

（）为证券市场参与者提供专业性咨询的机构，主要有证券投资咨询公司和证券评级机构。

合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。（）

证券机构除了证券监督管理机构、证券交易所、证券公司外，还有（）机构、证券交易服务机构和证券业协会。

证券市场中介机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所、证券信用评级机构和（）等机构

在证券市场起中介作用的机构主要有( )。Ⅰ.证券登记结算机构 Ⅱ.证券公司Ⅲ.会计师事务所 Ⅳ.律师事务所

在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构、证券登记结算机构和证券服务机构。

（）通过接受客户委托代理买卖证券，进行中介服务并收取佣金的证券经营机构。

证券中介商即券商，是专门受托代理发行人承销各类证券商品的金融机构，又称（）

投资类金融中介机构，是通过其基本的业务经营为各类投资业务活动提供相关服务。投资机构主要有证券公司、投资基金公司

发行公司委托证券发行承销中介机构向认购者出售股票的方式是（）。