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基金管理人合规管理的目标不包括（）。

单选题

2022-01-08 18:39

A、建立健全基金管理人合规风险管理体系
B、实现对合规风险的有效识别和管理
C、确保基金管理人依法合规经营
D、树立正直、诚信的市场形象

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正确答案

D

试题解析

(JP190)基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

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一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（）。

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合规风险管理的目标主要包括（）。

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基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括（）。

相关题目: 基金管理人的合规管理一般涉及（）内容。; 对基金管理人非法的、不合规的投资指令，基金托管人应当拒绝执行，并提示（）或向监管机构报告。; 合规风险管理体系应包括的要素：合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源（）。; 基金管理人合规管理中的“规”包括（）。; 基金管理人合规管理中的“规”包括( )。; 下列各项中（）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。; 以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是（）。; （）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。; 基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行（）的合规监控。; 农商行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。; 商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。; 基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）。
Ⅰ.合规管理部门的功能和职责
Ⅱ.合规管理部门的权限
Ⅲ.合规负责人的合规管理职责
Ⅳ.合规部门的人员配置; 在银行合规管理中，合规主管岗的基本职责不包括（）。; 在银行合规管理中，合规审核岗的基本职责不包括（）。; 在银行合规管理中，合规监测岗的基本职责不包括（）。; 基金管理人的合规管理目标不包括（）。; 基金管理人的合规管理目标不包括（）。; 基金管理人的合规管理目标不包括（）。; 基金管理人合规管理的目标不包括（）。; 基金管理人的合规审核程序不包括（）。

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