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基金管理人的合规审核程序不包括()。

单选题
2022-01-08 18:40
A、制定合规审核机制
B、确定合规审查人员
C、合规审核调查
D、合规审核评价
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正确答案
B

试题解析
合规审核是基金管理人的内部合规管理活动,其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。一般来说,基金管理人的合规审核包含以下程序:①制定合规审核机制;②合规审核调查;③合规审核评价。

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守法合规是对()职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

依据《证券投资基金销售管理办法》的规定,基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起(  )个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。


按照《证券投资基金销售管理办法》,下列可以作为基金代理销售资格的机构有()。
开放式基金销售业务分为基金管理人直接向投资者销售基金单位(简称直销)和委托代理销售机构向投资者销售基金单位。
()主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有()。
基金管理人的合规管理一般涉及()内容。
《证券投资基金销售管理办法》规定:()可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司
目前只有货币市场基金以及其他经中国证监会核准的基金产品收取基金销售服务费,基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费。()
基金管理人负责基金的投资操作,本身并不参与基金财产的保管,基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。这体现了证券投资基金()的特点。
基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务,不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。()
基金管理人按基金净资产价值的一定比率提取管理费,基金管理人不实际接触基金资产,自有资产与基金资产实行分账管理,以确保基金资产独立性和安全性。基金管理人的主要职责是()。
根据基金销售适用性要求,不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是()。
对基金管理人非法的、不合规的投资指令,基金托管人应当拒绝执行,并提示()或向监管机构报告。
基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的内容不包括( )。
基金管理人合规管理中的“规”包括()。
基金管理人合规管理中的“规”包括( )。
下列各项中()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
( )是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行()的合规监控。
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