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基金管理人合规管理中的“规”包括( )。

多选题

2022-01-04 08:53

A、法律规则
B、公司章程
C、职业道德
D、以上全是

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D　　参考

试题解析

基金管理人合规管理的规则包括：立法机关和证监会发布的基本法律规则;基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等;公司章程以及企业的各种内部规章制度，以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

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基金管理人的合规管理目标不包括（）。

基金管理人合规管理的目标不包括（）。

基金管理人的合规审核程序不包括（）。

一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（）。

高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责不包括（）。

基金管理人的管理层应履行合规管理职责不包括（）？

商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。

商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。

《商业银行合规风险管理指引》规定，董事会履行的合规管理职责包括：（）

合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，包括()、()、()、()等。

基金管理人的合规审核程序不包括()。

基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括（）。

相关题目: 为实现合规管理制度化、标准化，我行建立包括( )等在内的合规管理制度体系; 董事会在银行合规管理过程中的职责包括（）; 基金管理人的合规管理一般涉及（）内容。; 下列不属于合规管理中“规”的范围是（）。; 合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告，是合规流程管理中的（）。; 对基金管理人非法的、不合规的投资指令，基金托管人应当拒绝执行，并提示（）或向监管机构报告。; 在内控合规管理信息系统中，（）能查看和下载内外规。; 合规风险管理体系应包括的要素：合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源（）。; 基金管理人合规管理中的“规”包括（）。; 基金管理人合规管理中的“规”包括( )。; 合规风险管理中的“规”包括（）。; 下面关于合规管理的“规”表述正确的是（）。; 下列各项中（）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。; （）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。; 合规内控与操作风险管理系统中的操作风险管理模块包括（）; 基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行（）的合规监控。; 基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）。
Ⅰ.合规管理部门的功能和职责
Ⅱ.合规管理部门的权限
Ⅲ.合规负责人的合规管理职责
Ⅳ.合规部门的人员配置; 商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。; 基金管理人的合规管理目标不包括（）。; 基金管理人的合规管理目标不包括（）。

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