首页/ 题库 / [判断题]集合资产管理业务的特点之一是综合性,即证的答案

集合资产管理业务的特点之一是综合性,即证券公司与客户可以是“一对一”,也可以是“一对多”。()

判断题
2022-03-01 11:37
A、正确
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证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务,应当签订专项资产管理合同,针对客户的特殊要求和资产的具体情况,设定特定投资目标,通过专门账户为客户提供资产管理业务。()
证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的岗位隔离制度。()
发布证券研究报告业务应当与证券资产管理业务严格隔离。()
证券公司可以接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。()
证券公司开展定向资产管理业务,应按照有关规则了解客户的()。
证券公司从事证券资产管理业务,未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的,应承担()的法律责任。
证券公司经营证券资产管理业务的,应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的()计算资产管理业务风险资本准备。
集合资产管理业务的特点之一是综合性,即证券公司与客户可以是“一对一”,也可以是“一对多”。()
 经营证券承销与保荐业务,并同时经营证券自营业务和证券资产管理的证券公司,注册资本的最低限额为:
证券公司的资产管理业务包括(  )。[2014年3月真题]Ⅰ.集合资产管理业务Ⅱ.财务顾问业务Ⅲ.定向资产管理业务Ⅳ.专项资产管理业务
证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理()。 Ⅰ.定向资产管理业务 Ⅱ.特定目的的专项资产管理业务 Ⅲ.集合资产管理业务 Ⅳ.其他资产管理业务
证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理()。I.定向资产管理业务II.特定目的的专项资产管理业务III.集合资产管理业务IV.其他资产管理业务
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证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户来的( )风险,以及其他投资风险。

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证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将( )交由客户签字确认。

证券公司的主要业务包括( )。

Ⅰ.证券承销业务

Ⅱ.证券自营业务

Ⅲ.证券资产管理业务

Ⅳ.证券投资咨询业务

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特定客户资产管理业务是与证券投资基金在性质上没有较大差异的一种资产管理业务。()
集合资产管理业务的特点是()。
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定向资产管理业务的特点为:证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务;具体投资的方向在资产管理合同中约定;必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。()
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证券公司从事资产管理业务应遵循的()原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务。
证券公司开展定向资产管理业务,客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管,但财务必须相互独立。()
证券公司开展定向资产管理业务,应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立,不同客户的委托资产相互独立,对不同客户的委托资产应当统一建账、统一管理。()
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