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集合资产管理业务的特点是()。

多选题
2021-12-25 23:55
A、集合性,即证券公司与客户是一对多
B、投资范围有限定性和非限定性的区分
C、具体的投资方向在资产管理合同中约定
D、客户资产必须托管;专门账户投资运作
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正确答案
A| B| D

试题解析
掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

感兴趣题目
证券公司经营证券资产管理业务的,应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的()计算资产管理业务风险资本准备。
集合资产管理业务的特点之一是综合性,即证券公司与客户可以是“一对一”,也可以是“一对多”。()
证券公司的资产管理业务包括(  )。[2014年3月真题]Ⅰ.集合资产管理业务Ⅱ.财务顾问业务Ⅲ.定向资产管理业务Ⅳ.专项资产管理业务
证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理()。 Ⅰ.定向资产管理业务 Ⅱ.特定目的的专项资产管理业务 Ⅲ.集合资产管理业务 Ⅳ.其他资产管理业务
证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理()。I.定向资产管理业务II.特定目的的专项资产管理业务III.集合资产管理业务IV.其他资产管理业务
证券机构除了证券监督管理机构、证券交易所、证券公司外,还有()机构、证券交易服务机构和证券业协会。
证券市场中介机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所、证券信用评级机构和()等机构
在证券市场起中介作用的机构主要有(   )。Ⅰ.证券登记结算机构    Ⅱ.证券公司Ⅲ.会计师事务所    Ⅳ.律师事务所
单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金,不得超过该集合资产管理计划资产净值的(  )。
单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金,不得超过该集合资产管理计划资产净值的()。
在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构、证券登记结算机构和证券服务机构。
投资类金融中介机构,是通过其基本的业务经营为各类投资业务活动提供相关服务。投资机构主要有证券公司、投资基金公司
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证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员,或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的,责令其改正,并处以()的罚款。


证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户,其名称应当注明的内容有( )。

Ⅰ.证券公司名称

Ⅱ.资产托管机构名称

Ⅲ.集合资产管理计划名称

Ⅳ.基金托管机构名称

以下属于证券市场中介机构的有(  )。
证券市场监管,是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。(  )

证券公司推广集合资产管理计划,应当将( )等正式推广文件,置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。

Ⅰ.集合资产管理合同

Ⅱ.集合资产管理计划说明书

Ⅲ.专项资产管理计划

Ⅳ.资产托管证明

证券公司办理集合资产管理业务,下列关于委托资产表述正确的是()。
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( )以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法,由国务院证券监督管理机构制定。( )
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验。
根据规定,投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上经验。
在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构,通常把两者合称为证券中介机构。()
代理集合性客户资产管理业务对集合资产进行托管,为证券公司和客户提供()等服务的业务行为。
代理集合性客户资产管理业务(以下简称代理集合资产管理业务),指我行利用自身()等,代理证券公司推广其公开对外发售的集合理财产品。
证券市场监管是指证券管理机关运用()手段,对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。
证券公司从事资产管理业务应遵循的()原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务。
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验。
证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面()是证券市场中介机构。
证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的岗位隔离制度。()
根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》,资产评估机构申请证券评估资格,应当符合的条件是()。
证券市场中介机构主要包括()。
推行证券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。()
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