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(2012年)投资银行从事证券信用经纪业务,主要包括( )等类型。

多选题
2022-06-01 18:38
A、融资或称买空
B、融资或称卖空
C、融券或称卖空
D、融券或称买空
E、证券现货交易
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正确答案
AC

试题解析
信用经纪业务主要有两种类型:融资(买空)和融券(卖空)。融资是指客户委托买入证券时,投资银行以自有或外部融入的资金为客户垫付部分资金以完成交易,以后由客户归还并支付相应的利息。融券是指客户卖出证券时,投资银行以自有、客户抵押或借入的证券,为客户代垫部分或者全部证券以完成交易,以后由客户归还。

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下列有关证券业务的专业人员范围的说法,正确的有( )。

Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员

Ⅱ.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员

Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员

Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员

证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,主要包括(  )。[2010年3月真题]
证券公司的主要业务有证券承销、经纪、自营、投资咨询以及资产管理等。(  )
证券经纪业务的基本要素主要包括(  )。
我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资,因而,目前证券投资咨询机构从事(  )业务存在实质法律障碍。
根据《证券公司业务范围审批暂行规定》证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务,不就该项服务与客户单独签订协议,单独收取费用,且所收取的证券经纪业务佣金不超过规定上限的,须取得证券投资咨询业务。(  )
我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资,因而,目前证券投资咨询机构从事(  )业务存在实质法律障碍。
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验。
根据规定,投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上经验。
证券公司经纪业务运营管理的主要内容包括()。
存量房经纪业务为主的房地产经纪机构主要从事存量房,特别是存量住宅的()经纪业务。
证券经营机构要从事证券经纪业务,需要具备的条件是()。
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。()
在证券经纪业务营销中,客户服务主要包括交易通道服务、有形服务和信息咨询服务等附加服务。()
不从事证券经纪业务的证券公司,应在每季后()个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验。
目前,我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的()。
《证券投资顾问业务暂行规定》规定,证券公司从事证券经纪业务,附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务,不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的,其投资建议服务行为参照执行本规定有关要求。()
在证券经纪业务中,投资者可以自由地选择证券经纪商作为代理自己买卖证券的受托人。
从事证券代理业务的证券经纪商与投资者签定证券买卖代理协议的内容包括()。
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