首页/ 题库 / [多选题]证券经营机构要从事证券经纪业务,需要具备的答案

证券经营机构要从事证券经纪业务,需要具备的条件是()。

多选题
2021-12-22 15:38
A、A、必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企业法人
B、B、必须具有独立的法人地位和承当从事证券代理业务风险的能力
C、C、有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员
D、D、有固定的交易场所和合格的交易设施
E、E、有健全的组织机构和管理制度,尤其是证券经纪业务的管理制度
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正确答案
A| B| C| D| E

试题解析

标签: 证券交易
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经国务院证券监督管理机构批准,证券公司经营证券经纪、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的,注册资本最低限额为人民币()元。
只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。()
具备证券自营业务资格的证券公司,按有关规定报经中国证监会批准,可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。()
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验。
根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》,资产评估机构申请证券评估资格,应当符合的条件是()。
在中国证监会以及派出机构在对从事证券投资银行业务的证券经营机构进行调查时,证券经营机构不能()。
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,要求具备的资格条件包括()。
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,可以代理委托人从事证券投资。()
根据有关规定,是欲取得证券自营业务资格的证券公司应具备的条件()。
( )由证券主管机关依法批准设立的,在证券市场上经营证券业务的金融机构。
根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有( )。
在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构、证券登记结算机构和证券服务机构。
相关题目

《证券法》规定,投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服业务,经( )批准。

证券经营机构从事证券自营业务的,可以从事的市场行为是( )。

下列有关证券业务的专业人员范围的说法,正确的有( )。

Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员

Ⅱ.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员

Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员

Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员

证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,主要包括(  )。[2010年3月真题]

证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的,单处或并处警告、没收非法所得、( )的罚款。

证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。

Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作

Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券

Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券

Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券

证券经营机构从事证券自营业务的,可以从事的市场行为是()。


根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务的人员必须具备(  )。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务的人员必须具备()。
我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资,因而,目前证券投资咨询机构从事(  )业务存在实质法律障碍。
证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式,经营证券咨询软件工具、终端设备的机构应当取得证券投资咨询业务资格。(  )
我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资,因而,目前证券投资咨询机构从事(  )业务存在实质法律障碍。
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备经营证券经纪业务已满()年。
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( )以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法,由国务院证券监督管理机构制定。( )
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验。
根据规定,投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上经验。
国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起( )内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。证券公司设立申请获得批准的,申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记,领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起( )内,向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证,证券公司不得经营证券业务。()
证券公司经营证券经纪业务必须满足的条件包括()。
证券经营机构要从事证券经纪业务,需要具备的条件是()。
证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照规定向()申请保荐机构资格。
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