证券公司经营证券经纪业务必须满足的条件包括（）。 -题库考试答案搜索网

证券公司经营证券经纪业务必须满足的条件包括（）。

多选题

2021-12-20 19:28

A、按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备
B、按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备
C、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
D、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元

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正确答案

A| C

试题解析

掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

标签：第七章证券中介机构证券市场基础知识

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在中国证监会以及派出机构在对从事证券投资银行业务的证券经营机构进行调查时，证券经营机构不能（）。

证券市场中介机构主要包括（）。

证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的规则包括（）。

（）由证券主管机关依法批准设立的，在证券市场上经营证券业务的金融机构。

证券公司经营证券承销业务的，必须符合的规定有（）。

经营证券承销与保荐业务,并同时经营证券自营业务和证券资产管理的证券公司,注册资本的最低限额为:

证券经纪业务包括()。 ①通过证券交易所代理买卖证券业务 ②委托证券业协会代理买卖证券业务 ③证券从业人员代理买卖证券业务 ④柜台代理买卖证券业务

证券市场中介机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所、证券信用评级机构和（）等机构

在证券市场起中介作用的机构主要有( )。Ⅰ.证券登记结算机构 Ⅱ.证券公司Ⅲ.会计师事务所 Ⅳ.律师事务所

在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构、证券登记结算机构和证券服务机构。

（）通过接受客户委托代理买卖证券，进行中介服务并收取佣金的证券经营机构。

投资类金融中介机构，是通过其基本的业务经营为各类投资业务活动提供相关服务。投资机构主要有证券公司、投资基金公司

相关题目: 以下选项哪些属于证券公司经营证券业务必须符合的业务规则？（）; 证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（　）。; 证券经营机构从事证券自营业务不得有（　）行为。
Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作
Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券
Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券
Ⅳ．以他人名义为自己买卖证券; 证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，经营证券咨询软件工具、终端设备的机构应当取得证券投资咨询业务资格。（　　）; 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。（）; 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。; 根据规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上经验。; 国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起（）内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。（）; 以下选项哪些属于证券公司经营证券业务必须符合的业务规则？（）选择一项或多项：; 证券公司应当自领取营业执照之日起30日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。; 证券公司经营证券自营业务的，必须符合（）规定。; 证券公司经营证券经纪业务必须满足的条件包括（）。; 证券经营机构要从事证券经纪业务，需要具备的条件是()。; 证券公司经营融资融券业务，以自己的名义在证券登记结算机构开立（）。; 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币()元。; 只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。（）; 在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。（）; 境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件之一是代表处及其所属境外证券经营机构最近（）年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。; 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。; 证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（）是证券市场中介机构。

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