以下选项哪些属于证券公司经营证券业务必须符合的业务规则？（     ）

经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营()。

Ⅰ.证券经纪业务

Ⅱ.证券投资咨询业务

Ⅲ.证券承销与保荐业务

Ⅳ.证券资产管理业务

证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向（ ）申请颁发或者换发经营证券业务许可证。

关于证券公司的说法，正确的是（  ）。

Ⅰ.证券公司应加强对营业部业务经营的检查

Ⅱ.证券公司可自主选择加入证券业协会

Ⅲ.证券交易所每年对证券公司会员内部风险制度进行抽样或者全面检查

Ⅳ.证券监管机构可要求证券公司在指定期限内提供有关资料和信息

《证券公司融资融券业务管理办法》属于(     )层级。

证券经营机构从事证券自营业务不得有（　）行为。

Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作

Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券

Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券

Ⅳ．以他人名义为自己买卖证券

证券公司的主要业务包括（　）。

Ⅰ．证券承销业务

Ⅱ．证券自营业务

Ⅲ．证券资产管理业务

Ⅳ．证券投资咨询业务

证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（）交由客户签字确认。

证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（）。

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（），行使公司章程规定的职权。

Ⅰ.薪酬与提名委员会

Ⅱ.审计委员会

Ⅲ.风险控制委员会

Ⅳ.风险规避委员会

下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。

Ⅰ.《中华人民共和国证券法》

Ⅱ.《证券业从业人员资格管理办法》

Ⅲ.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

Ⅳ.《证券公司合规管理试行规定》

关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列说法中正确的有()。

Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度

Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务

Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则

Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离

下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。

Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人

Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人

Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密

Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为的是(    )。

Ⅰ.将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物

Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品

Ⅲ.违规向客户提供资金或有价证券

Ⅳ.代理买卖法律规定不得买卖的证券

证券公司经营证券经纪业务的，净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币( )万元。

证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，可对其实施的处罚包括（）。

Ⅰ.责令改正

Ⅱ.情节严重的，撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员的任职资格或者证券从业资格

Ⅲ.情节严重的，撤销相关业务许可

Ⅳ.没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款

下列关于证券公司经营证券资产管理业务的说法，错误的是( )。

资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行的职责包括（）。

Ⅰ.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来

Ⅱ.安全保管资产管理业务资产

Ⅲ.出具资产托管报告

Ⅳ.监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正

关于证券公司从事证券资产管理业务，下列做法正确的是（  ）。

关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是(    )。

Ⅰ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行

Ⅱ.集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支

Ⅲ.集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的现金总额

Ⅳ.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管