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在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收入证明应当为（）。

多选题

2022-06-22 22:47

A、A．税务机关出具的收入纳税证明
B、B．银行出具的工资流水单
C、C．当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收人证明文件
D、D．当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件

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正确答案

A | B | C | D

试题解析

根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第39条规定，投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明。该操作指引第42务规定，投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件。

标签： 2013年新增规章制度期货法律法规

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根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，在评估投资者的财务状况时，投资者同时提供本人金融类资产，年收入材料作为财务状况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其（）作为投资者财务状况评估得分。

期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（》的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。

在对投资者财务状况评分中，投资者同时提供本人的年收入证明文件和近1个月内的金融类资产证明文件，下列评分方法正确的是（）。

在对投资者财务状况评分中，投资者同时提供本人的年收入证明文件和近1个月内的金融类资产证明文件，下列评分方法正确的是（　）。

股指期货投资者可提供近（）个月内出具的个人信用报告作为诚信状况证明。期货公司根据信用报告中相关信用记录综合评估投资者的诚信状况。

投资者可提供近两个月内出具的个人信用报告作为诚信状况证明。期货公司根据信用报告中相关信用记录综合评估投资者的诚信状况。（）

投资者可以提供本人近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。（）

期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者（），测试投资者的股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。

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