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在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收人证明应当为（）。

多选题

2022-06-22 22:47

A、税务机关出具的收入纳税证明
B、银行出具的工资流水单
C、当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件
D、当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件

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正确答案

ABCD

试题解析

《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十七条规定，投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明。该操作指引第四十条规定，投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件。

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在财务状况评估中，投资者提供的银行存款证明应当为()。

根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，在评估投资者的财务状况时，投资者同时提供本人金融类资产，年收入材料作为财务状况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其（）作为投资者财务状况评估得分。

期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（》的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。

在对投资者财务状况评分中，投资者同时提供本人的年收入证明文件和近1个月内的金融类资产证明文件，下列评分方法正确的是（）。

在对投资者财务状况评分中，投资者同时提供本人的年收入证明文件和近1个月内的金融类资产证明文件，下列评分方法正确的是（　）。

股指期货投资者可提供近（）个月内出具的个人信用报告作为诚信状况证明。期货公司根据信用报告中相关信用记录综合评估投资者的诚信状况。

投资者可提供近两个月内出具的个人信用报告作为诚信状况证明。期货公司根据信用报告中相关信用记录综合评估投资者的诚信状况。（）

投资者可以提供本人近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。（）

投资者提供的黄金资产证明应当为加盖（）的纸黄金证明文件。

期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者（），测试投资者的股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。

投资管理人应基于投资者的需求、财务状况、投资限制和偏好等为投资者制定（）。

投资管理人应基于投资者的需求，财务状况、投资限制和偏好等为投资者制定（）。

相关题目: 企业经营状况指的是对投资者经营状况的分析和全面评估，主要包括分析投资者目前的（　　）; 上市公司必须遵守财务公开的原则，定期公布自己的财务状况，提供有关的财政资料，便于投资者查询。（　　）; 投资者申请开立交易编码从事金融期货交易时，提供的本人工资流水单应当为银行出具的近期连续()个月以上的代发工资银行卡入账单或代发工资活期存折流水等证明文件。; 在金融期货投资者适当性制度中，关于综合评估中的投资经历一项，投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内的()作为期货交易经历证明。; 按照金融期货投资者适当性制度的需求，投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明。(); 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（　　）。; 期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（　　）。; 期货公司会员应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者（），测试投资者的金融期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者的开户申请材料。; （　）是公司法人资信状况的基础证明，是投资者对投资活动的最低担保，在一定程度上反映了公司法人的最初经济实力。; 下列关于“财务状况评估”中个人收入证明材料的说法中，正确的是（）。; 股指期货投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其（）评分作为投资者财务状况评估得分，各项评分不得累加。; 股指期货投资者应当提供近期加盖相关（）专用章的股票对账单作为证券交易经历证明。; 期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者（），投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。; 在《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》中规定，应当引入独立第三方对拟上市公司的信息披露进行风险评估，为中小投资者在新股认购时提供参考。中国证监会具体组织开展新股风险评析的相关工作。（）; 在证券发行和上市过程中，注册会计师及会计师事务所必须对发行人的财务状况真实性进行审计，在公司上市后对其财务会计报告的审计要认真负责，为投资者、债权人、社会公众、主管部门提供真是可靠的财务数据。; 在股权投资基金的投资后管理中，为企业提供管理咨询服务包括（）。 Ⅰ．为被投资企业提供战略方面的建议 Ⅱ．为被投资企业提供组织方面的建议 Ⅲ．为被投资企业提供财务方面的建议 Ⅳ．为被投资企业提供市场营销方面的建议; 在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（　　）作为财务状况证明。; 在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收入证明应当为（）。; 在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收入证明应当为()。; 在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收人证明应当为（）。

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