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以下不属于证券监管主要手段的是（）

单选题

2022-08-10 22:21

A、法律手段
B、经济手段
C、行政手段
D、他律手段

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正确答案

D

试题解析

标签：证券投资管理管理学

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下列不属于证券组合管理特点的是（）。

下列不属于证券市场监管原则的是（）。

证券市场监管的主要手段是（）

在证券市场发展初期，对证券市场发展的规律认识不足、法规体系不健全、管理手段不充分，更容易较多地使用政策手段来干预市场。（）

证券市场监管的经济手段是通过利用（　　）政策等经纪手段对证券市场进行干预。

证券市场监管的经济手段是指通过运用( )等经济手段对证券市场进行干预。

证券市场管理的双边协调是指两国间货币监管当局为证券市场管理的一些问题进行协调与合作。（）

证券市场管理的双边协调是指两国间货币监管当局为证券市场管理的一些问题进行协调与合作。()

国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中,哪项需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准?

证券市场监管的手段主要有（）

证券市场监管手段包括()。 ①经济手段 ②市场手段 ③行政手段 ④法律手段

以下不属于证券监管主要手段的是（）

相关题目: 以下不属于证券市场监管手段的是（　　）。; 证券监管机构负责有关法律法规的执行，但无权制定有关证券市场监督管理的规章、规则。（　　）; 证券市场监管，是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。（　　）; 通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性的干预是证券监管的经济手段。（　　）; 证券交易所的监管职能包括（　）。
Ⅰ．对证券交易活动进行管理
Ⅱ．对会员进行管理以及对上市公司进行管理
Ⅲ．对全国证券、期货业进行集中统一监管
Ⅳ．维护证券市场秩序，保障其合法运行; 证券市场的监管和自律管理的体系包括（　）。
Ⅰ．国务院证券监督管理机构
Ⅱ．国务院证券监督管理机构的派出机构
Ⅲ．证券登记结算公司
Ⅳ．行业协会; 对证券投资咨询行业的监管，必须综合运用多种手段，包括（　　）。; 政府对证券市场的监管措施的变化会对证券的市场价格产生影响，因而政府对证券市场的监管属于影响证券价格的外部因素。（　　）; 证券监管措施的变化会对证券的市场价格生产影响，因此证券监管措施的变化属于影响证券价格的外部因素。（　　）; 证券市场监管的手段不包括（）。; 国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证，而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。（）; 下列不属于证券组合被动管理方法特性的是（）。; 《证券投资基金销售管理办法》规定：（）可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司; 证券市场监管是指证券管理机关运用（）手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。; 证券市场监管的经济手段包括（）。; 证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（）人。; 证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。; 证券市场监管的手段有（）。; 按照我国相关证券业法律的规定，下面不属于证券自律管理机构的是（）。; 我国《证券公司管理办法》规定了证券公司必须遵守“证券公司净资本不得低于其对外负债的（）”等财务风险监管指标：

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