A、对个人投资人办理5万元以上、机构投资人办理50万以上的业务，必须严格实行换人复核。
B、委托受理凭证仅是当天委托是否成功交易的凭证，不是最后交易确认凭证。
C、对借记卡销户的客户，柜员必须确认借记卡已办理基金换卡或销户。
D、对基金特殊业务的处理必须记录在专用登记薄上并稳妥保管。