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为了加强对基金从业人员，特别是行业高管、基金经理离职行为的规范，中国证监会从（）等方面进行了具体规范。

多选题
2021-12-29 09:24
A、制度建设
B、审计报告的内容
C、审查报告的内容
D、审计报告、审查报告的报备
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A| B| C| D
试题解析
了解基金行业人员离任审计及离任审查。
标签： 第十章基金监管 证券投资基金
感兴趣题目
狭义的基金监管专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
托管人市场准入的条件之一是基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于（）人，并具有基金从业资格。
基金中的基金是指以其他证券投资基金为投资对象的基金，其投资组合由其他基金组成。（）
基金销售人员可以没有基金从业人员资格证书。
基金绩效衡量是对基金经理（）的衡量。
基金绩效衡量是对基金经理（ ）的衡量。
基金绩效衡量是对基金经理（ ）的衡量。
对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监管的组织机构是（ ）。
证券投资基金可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金，是根据（ ）。
狭义的基金监管一般专指（ ）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
狭义的基金监管专指()依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
从事股权投资基金募集业务的人员，应当具有基金从业资格，需遵守法律、行政法规和（）的自律规则，恪守职业道德和行为规范。
相关题目
守法合规是对（）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（　）。

Ⅰ．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

Ⅱ．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利

Ⅲ．挪用基金投资者的交易资金和基金份额

Ⅳ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
某银行代理销售A货币基金，客户经理可以从银行代理销售取得的手续费中提取20％的业绩奖。从业人员小张的客户刘伟的投资组合中已经包括了200万元的货币市场基金，占其投资组合比重为40％。小张为了增加业绩，建议刘伟再购买150万元的A货币基金。根据银行业从业人员职业操守，小张的行为（）。
世界各国一般都对基金实行各种（ ）政策，政府只对基金的投资者征税，而不对基金管理人收税。而我国目前的情况是，只对基金管理公司征收所得税，不对 基金和基金投资人征税。
交易员除了执行基金经理的指令外，还必须及时向基金经理汇报实际交易情况和市场动向，协助基金经理完成基金投资运作。（）
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（）。
当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下（）情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。
基金托管银行根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监控周报，向监管机构报告。（）
中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面，即对投资组合遵规守信情况的监管，对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。（）
由于在岸基金的（）均处于本国境内，所以基金监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。
《证券投资基金销售管理办法》规定：（）可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司
基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。这体现了证券投资基金（）的特点。
基金行业自律方式包括建立行业从业人员教育培训体系。（）
日常监督一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、（）基金运作各环节的监管。
某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙，通过他们控制的两个基金相互交易，人为虚增交易量来拉升股价的行为属于（）。
基金从业人员在宣传销售基金产品时，以下做法正确的是（）。
（）是指监管机构依法对基金市场的基金发行与交易活动进行监督管理，以规范基金发行和交易行为。
投资经理与证券投资基金的基金经理的办公区域应严格分离，并不得相互兼任。（）
为了加强对基金从业人员，特别是行业高管、基金经理离职行为的规范，中国证监会从（）等方面进行了具体规范。
基金业绩的归属分析属于一种动态的基金评价方法，将基金的总业绩分配到基金投资操作的各个环节中，定量评价基金经理（）能力。
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