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基金行业自律方式包括建立行业从业人员教育培训体系。()

判断题
2021-12-28 03:20
A、正确
B、错误
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试题解析
了解基金业行业协会、证券交易所对基金行业的自律管理。

感兴趣题目
关于基金管理公司研究部是基金投资运作的支撑部门;主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。()
托管人市场准入的条件之一是基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于()人,并具有基金从业资格。
开展金融行业诚信教育培训、信用文化建设,引导金融机构及其从业人员强化()意识,营造守信自律的良好行业氛围。
基金销售人员可以没有基金从业人员资格证书。
我国证券基金行业的自律性组织是(  )。[2018年10月真题]
基金公司的(    )是为基金投资运作提供支持,主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。
国家对社会保险基金实行严格监管。()建立健全社会保险基金监督管理制度,保障社会保险基金安全、有效运行。
基金行业是建立在投资人( )基础之上的。
从事股权投资基金募集业务的人员,应当具有基金从业资格,需遵守法律、行政法规和()的自律规则,恪守职业道德和行为规范。
守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求。从业人员应遵守()。Ⅰ.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律 Ⅱ.证监会发布的各类部门规章 Ⅲ.基金公司内部工作规程 Ⅳ.行业协会、交易所发布的自律性业务规则
守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求。从业人员应遵守()。 Ⅰ.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律 Ⅱ.证监会发布的各类部门规章 Ⅲ.基金公司内部工作规程 Ⅳ.行业协会、交易所发布的自律性业务规则
提升针对私募基金行业的服务水平,营造行业可持续发展的生态环境。主动与相关部委和地方政府沟通,推动私募基金监管、税收、工商、市场参与和退出等重点环节的顶层制度设计,()。 Ⅰ.支持行业托管和外包服务机构发展 Ⅱ.组织形式多样的业务培训 Ⅲ.借助现代媒体和行业力量扎实开展形式丰富的投资者教育 Ⅳ.组织形式多样的拓展活动
相关题目
守法合规是对()职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
银行业从业人员应当严格遵守法律法规,与监管部门建立并保持良好的关系,接受银行业监管部门的监管。(  )

基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括的内容有( )。

Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法

Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

某银行代理销售A货币基金,客户经理可以从银行代理销售取得的手续费中提取20%的业绩奖。从业人员小张的客户刘伟的投资组合中已经包括了200万元的货币市场基金,占其投资组合比重为40%。小张为了增加业绩,建议刘伟再购买150万元的A货币基金。根据银行业从业人员职业操守,小张的行为()。
《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于()。
在我国,()对基金业实行行业自律管理。
从我国的实践看,不属于基金行业自律管理的内容是()。
《证券投资基金销售管理办法》规定:()可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司
银行业从业人员应当遵守《职业操守》,并接受所在机构、银行业自律组织、监管机构和社会公众的监督。
在我国,()对基金业实行行业自律管理。
基金行业高级管理人员的基本行为规范是()。
中国证监会通过严格的日常持续监管,从源头上控制基金行业的运作风险、提高行业服务水平。()
基金行业自律方式包括建立行业从业人员教育培训体系。()
日常监督一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、()基金运作各环节的监管。
目前我国基金行业的自律管理由中国银监会承担。()
基金从业人员在宣传销售基金产品时,以下做法正确的是()。
依据()的不同,可将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、监管自律机构三大类。
为了加强对基金从业人员,特别是行业高管、基金经理离职行为的规范,中国证监会从()等方面进行了具体规范。
基金信息披露监管已形成了()的基金信息披露规范体系。
从基金股票投资收益率中减去股票指数收益率,再减去行业或部门选择贡献,剩余则为基金股票选择的贡献。()
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