首页/ 题库 / [单选题]《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制的答案

《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于()。

单选题
2021-09-09 05:21
A、法律
B、部门规章
C、规范性文件
D、自律规则
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正确答案
D

试题解析

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基金销售的服务性反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品,坚持了投资人利益优先的原则,也是监管机构对基金销售的要求。()
对基金管理人非法的、不合规的投资指令,基金托管人应当拒绝执行,并提示()或向监管机构报告。
托管人市场准入的条件之一是基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于()人,并具有基金从业资格。
基金中的基金是指以其他证券投资基金为投资对象的基金,其投资组合由其他基金组成。()
与国际基金监管目标相比,我国基金监管特有的目标是( )。
基金产品()应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。
基金销售机构应当把()作为向基金投资人推介基金产品的重要依据。
基金销售人员可以没有基金从业人员资格证书。
证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的( )。
《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动,规范证券投资基金活动,促进证券投资基金和证券市场的健康发展。()
对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监管的组织机构是( )。
证券投资基金可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金,是根据( )。
相关题目
《证券投资基金销售管理办法》中规定,可以从事基金销售业务的机构包括(  )。
守法合规是对()职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

《证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。

(  )负责期货投资者保障基金的财务监管。

( )负责期货投资者保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当坚持()原则,注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品销售给合适的基金投资人。
按照《证券投资基金销售管理办法》,下列可以作为基金代理销售资格的机构有()。
根据投资领域不同,股权投资基金可以分为( )。 Ⅰ.广义创业投资基金 Ⅱ.并购基金 Ⅲ.不动产基金 Ⅳ.基础设施基金 Ⅴ.定增基金
在我国,按照《证券投资基金法》的规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任,具体负责基金资产的保管,并对基金管理人的运作进行监督。
开放式基金销售业务分为基金管理人直接向投资者销售基金单位(简称直销)和委托代理销售机构向投资者销售基金单位。
下列是属于基金投资交易监管方式的是()。
中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面,即对投资组合遵规守信情况的监管,对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。()
由于在岸基金的()均处于本国境内,所以基金监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。
《证券投资基金销售管理办法》规定:()可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司
基金管理人负责基金的投资操作,本身并不参与基金财产的保管,基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。这体现了证券投资基金()的特点。
证券投资基金托管业务是有托管资格的银行接受基金投资人的直接委托直接管理基金投资运作并安全保管基金资产的业务。( )
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准,()以上的基金资产投资于股票的,为股票基金。
证券交易所对基金的监管主要表现为()。
日常监督一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、()基金运作各环节的监管。
基金托管人应当(),切实履行法定和约定的职责。(《证券投资基金托管资格管理办法》第12条)
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