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下列是属于基金投资交易监管方式的是（）。

多选题

2021-12-24 23:46

A、A．通过托管银行实现对基金投资的监管
B、B．对基金募集申请材料进行合规性审查
C、C．实时监控单只基金的异常交易
D、D．实时监控基金管理公司股东账户的异常交易

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A| C| D

试题解析

标签：第十章基金监管证券投资基金

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狭义的基金监管专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

下列各项不是基金监管的原则的是（）。

与国际基金监管目标相比，我国基金监管特有的目标是( )。

下列属于基金投资交易过程中的风险的是（）。

基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。

根据AIFMD，在欧盟境内运营的另类投资基金，实行（）监管。

根据AIFMD，在欧盟境内运营的另类投资基金，实行（）监管。

社会保险基金监管中的基金检查与审计是指（）。

《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，规范证券投资基金活动，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。（）

对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监管的组织机构是（）。

狭义的基金监管一般专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

狭义的基金监管专指()依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

相关题目: 守法合规是对（）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。; 基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管活动须依法进行，关于我国基金监管目标的说法，正确的是(　)。; （　　）负责期货投资者保障基金的财务监管。; （　）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。; （）指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险。; 《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于（）。; 下列是属于基金投资交易监管方式的是（）。; 基金托管银行根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监控周报，向监管机构报告。（）; 中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面，即对投资组合遵规守信情况的监管，对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。（）; 根据AIFMD，在欧盟境内运营的另类投资基金，实行（）监管。; 由于在岸基金的（）均处于本国境内，所以基金监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。; 根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是(); 《证券投资基金销售管理办法》规定：（）可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司; 证券交易所对基金的监管主要表现为（）。; 对冲基金和共同基金的差别是对冲基金是私募的；而共同基金是公募的，受监管条例的限制。（）; 下列关于期货投资者保障基金管理与监管的说法，不正确的有（）。; 下列关于对保障基金的监管，说法正确的是()。; （）是指监管机构依法对基金市场的基金发行与交易活动进行监督管理，以规范基金发行和交易行为。; 基金销售的服务性反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。（）; 对基金管理人非法的、不合规的投资指令，基金托管人应当拒绝执行，并提示（）或向监管机构报告。

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