下列属于银行开展理财业务经营活动应当符合的监管要求的是（）。 -题库考试答案搜索网

下列属于银行开展理财业务经营活动应当符合的监管要求的是（）。

多选题

2023-11-08 15:17

A、具有良好的信息技术系统，银行理财产品的统一合并核算
B、制定了理财业务风险监测指标和风险限额，并已建立完善单独的会计核算和条线内部控制体系
C、有符合相应资质且具有丰富从业经验的从业人员和专家团队
D、在全国银行业理财信息登记系统中及时、准确地报送理财产品信息，无重大错报、漏报、瞒报等行为

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正确答案

B C D

试题解析

根据《中国银监会关于完善银行理财业务组织管理体系有关事项的通知》的规定，七、银行开展理财业务经营活动应符合以下审慎监管要求：（二）具有良好的信息技术系统，能够支持事业部的规范运营与银行理财产品的单独核算；

标签：个人理财银行从业资格证资格考试

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商业银行开展个人理财业务，应遵守法律、行政法规和国家有关政策规定。商业银行不得利用个人理财业务，违反（）管理政策进行变相高息揽储。

商业银行应配备与开展个人理财业务相适应地理财业务人员，保证个人理财业务人员每年培训时间不少于()小时。（《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第20条）

商业银行向中国银监会申请开办代客境外理财业务资格，应提交地材料包括（）。（《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》第10条）

按照CCBP的要求，结合《商业银行个人理财业务管理办法》的规定，我国商业银行个人理财业务从业人员应当具备的基本条件有()。

商业银行开展需要批准的个人理财业务需要相关从业人员具备的资格不包括（）。

为了适应个人理财市场的飞速发展，《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定从业人员每年的培训时间应不少于()，未达到培训要求的从业人员应暂停从事个人理财业务活动。

根据银行业从业人员职业操守中“了解客户”的原则，银行业从业人员在为客户办理理财业务时，应当了解的客户情况包括()。

《商业银行个人理财业务管理暂行办法》明确规定，个人理财业务是指商业银行为个人客户提供的()等专业化服务活动。

商业银行应配备与开展的个人理财业务相适应的理财业务人员，保证个人理财业务人员每年的培训时间不少于（）。

商业银行开展个人理财业务，应建立相应的（），并将个人理财业务的风险管理纳入商业银行风险管理体系之中。商业银行的个人理财业务风险管理体系应覆盖个人理财业务面临的各类风险，并就相关风险制定有效的管控措施。

下列属于银行开展理财业务经营活动应当符合的监管要求的是（）。

下列属于银行开展理财业务经营活动应当符合的监管要求的是( )。

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