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证券信用评级:就是对证券发行人自身信誉以及所发行特定证券的质量进行全面、综合和权威的评估.这种评估,不仅是对投资者有参考价值,同样,对证券发行人也是一种考核,它揭示证券自身的内在质量,也提供了人们评判证券优劣的依据。

判断题
2021-09-01 07:04
A、正确
B、错误
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试题解析

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证券发行一般包括证券创设,资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行(  )
证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行(  )。[2018年10月真题]
证券公司代理证券发行人发行证券的行为是()
证券公司代理证券发行人发行证券的行为,称为()。
证券发行是证券发行人将某种证券首次出售给投资者的行为,故证券发行市场也称为()。
关于证券发行与证券交易的关系,以下说法正确的是()。 Ⅰ.证券交易决定了证券发行的规模 Ⅱ.证券发行为证券交易提供了对象 Ⅲ.证券交易使证券的流动性特征显示出来,从而有利于证券发行的顺利进行 Ⅳ.证券发行是证券交易的前提
证券无纸化发行初始登记,不发行实物证券,而是通过证券公司进行()。
证券评级机构的监事可以在受评级机构或受评级证券发行人兼职。()
客户信用交易担保证券账户记录的证券,由()行使对证券发行人的权利。
证券公司根据协议,依法协助证券发行人销售其所发行的证券业务是( )。
事先不确定特定的发行对象,而是向社会广大投资者公开推销证券的证券发行方式是( )。
下列关于证券公开发行的说法,正确的有(  )。 Ⅰ.未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券 Ⅱ.向不特定对象发行证券的,为公开发行 Ⅲ.向特定对象发行证券累计超过100人的,为公开发行 Ⅳ.公开发行证券,不得采用广告的方式
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传统的证券发行是以企业为基础,而资产证券化则是以特定的(  )为基础发行证券。
证券发行人将证券发行给社会投资者,这一切是由证券承销商来完成的。所以,证券发行人就是证券承销商。(  )
在核准发行制度下,发行人申请发行证券,发行人只要充分披露了与发行证券有关信息即可进行证券发行,无须再经过审核。(  )
证券市场监管,是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。(  )

投资者存在尚未了结的融券交易的,在( )情形下,应当按照融券数量对证券公司进行补偿。

Ⅰ.证券发行人派发现金红利的,融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利

Ⅱ.证券发行人派发股票红利或权证等证券的,融券投资者应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券

Ⅲ.证券发行人向原股东配售股份的,由证券公司和融券投资者根据双方约定处理

Ⅳ.证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的,由证券公司和融券投资者根据双方约定处理

证券信用评级:就是对证券发行人自身信誉以及所发行特定证券的质量进行全面、综合和权威的评估.这种评估,不仅是对投资者有参考价值,同样,对证券发行人也是一种考核,它揭示证券自身的内在质量,也提供了人们评判证券优劣的依据。
证券发行是创设证券权利的复杂行为,包括着劝导投资、投资者认购、发行人分配证券、接受资金和交付证券在内的各项行为。证券发行一般包括证券的()
证券承销是指具有证券承销资格的证券公司依法经与证券发行人约定,为证券发行人利益向投资者发行证券的行为。根据证券法规定,证券承销的种类主要包括( )选择一项或多项:
对客户信用交易担保证券账户记录的证券,证券公司不得以自己的名义为客户的利益行使对证券发行人的权利。()
证券市场监管是指证券管理机关运用()手段,对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。
我国《证券法》规定,向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过()人的,为公开发行,必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。
股份有限公司依法向100人的特定对象发行证券属于公开发行证券。()

关于证券发行与证券交易的关系,以下说法正确的是()。
Ⅰ.证券交易决定了证券发行的规模
Ⅱ.证券发行为证券交易提供了对象
Ⅲ.证券交易使证券的流动性特征显示出来,从而有利于证券发行的顺利进行
Ⅳ.证券发行是证券交易的前提

()是证券承销制度的核心,是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。
证券公司代理证券发行人发行证券的行为,称为( )。
证券公司代理证券发行人发行证券的行为是( )。
股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统,()在证券交易所挂牌销售,投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。
证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行(  )。
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