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期货公司首席风险官连续()次不参加培训的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

单选题
2021-09-02 12:46
A、A.2
B、B.3
C、C.4
D、D.5
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正确答案
A

试题解析
期货公司首席风险官连续2次不参加培训,或者连续2次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

感兴趣题目
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,期货公司首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。()
期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告()。
期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。()
首席风险官应当报告期货公司(),以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
()依法对期货公司首席风险官进行监督管理。
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定目的包括( )。
期货公司股东、董事不得越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
期货公司股东、董事不能越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
期货公司股东、董事可以直接越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。()
期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官直接下达指令或者干涉首席风险官的工作。
期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序,越过股东大会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。()
期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序,越过股东大会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
相关题目
期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,首席风险官在履行职务时,不得(  )。
某期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
首席风险官作为期货公司的高级管理人员,()工作不由首席风险官主要负责。
期货公司股东、董事不得越过(  )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司应当( )提名并聘任首席风险官。

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定,首席风险官在履行职责时,享有的职权有( )。

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定宗旨包括(  )。

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。()


《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定宗旨包括()。
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,首席风险官在履行职责时,享有的职权有()。
期货公司股东、董事不得越过(  )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
期货公司首席风险官连续()次不参加培训的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。()
《期货公司首席风险官管理规定》的制定目的包括()。
期货公司的()不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
首席风险官应当按时参加中国期货业协会组织或者认可的培训。()
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,其没有责任。()
中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。()
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