首页/ 题库 / [未知题]目前对基金信息披露进行监管的部门主要是(的答案

目前对基金信息披露进行监管的部门主要是()。

未知题
2021-09-02 21:08
A、A.中国证监会
B、B.中国证监会各地方监管局
C、C.中国证券业协会
D、D.证券交易所
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正确答案
A| B| D

试题解析

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基金管理人是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人,是基金运营的核心。()
托管人市场准入的条件之一是基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于()人,并具有基金从业资格。
证券投资基金依据法律形式进行的分类中,我国的证券投资基金主要是( )。
证券投资基金依据法律形式进行的分类中,我国的证券投资基金主要是( )。
16.证券投资基金依据法律形式进行的分类中,我国的证券投资基金主要是( )
《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动,规范证券投资基金活动,促进证券投资基金和证券市场的健康发展。()
对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监管的组织机构是( )。

股权投资基金运行期间,信息披露义务人应当及时进行的定期信息披露包括()。
Ⅰ.月度信息披露
Ⅱ.季度信息披露
Ⅲ.年度信息披露

基金存续期信息披露监管包括()。
基金募集信息披露监管包括(  )。
目前我国公募证券投资基金全部是(),而美国的绝大多数证券投资基金则是()。
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。 Ⅰ.信息报送制度,即证券公司要根据相关法律法规,应当自每一个会计年度结束之日起4个月内,向中国证监会报送年度报告,自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告 Ⅱ.发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的,证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告,说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施 Ⅲ.信息公开披露制度,主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露 Ⅳ.年报审计监管,这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段
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证券投资基金的投资者投资于基金仍有可能面临风险。证券投资基金存在的风险主要有(  )。

公开披露基金信息,不得有的行为包括( )。

Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

Ⅱ.对证券投资业绩进行预测

Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失

Ⅳ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

关于证券投资基金的费用,下列说法中正确的有( )。

Ⅰ.我国证券投资基金的交易费用主要包括交易佣金、开户费、银行汇划手续费等

Ⅱ.基金运作费包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费等

Ⅲ.基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费

Ⅳ.收取销售服务费的基金通常不再收取申购费

目前对基金信息披露进行监管的部门主要是()。
基金管理人将有关基金的信息向市场上所有的投资者平等公开地披露.而不是仅向个别机构或投资者披露,这体现了基金信息披露的()原则。
目前,披露上市交易公告书的基金品种主要有()。
中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面,即对投资组合遵规守信情况的监管,对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。()
对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。
由于在岸基金的()均处于本国境内,所以基金监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。
周女士从未进行过证券投资,近期突然想投资于基金进行理财,但是对基金的知识几乎一无所知,为此咨询了理财规划师。该理财规划师认为,目前市场状况下投资于指数基金也是较好的策略,关于指数基金的优点,他的描述错误的是()。
《证券投资基金销售管理办法》规定:()可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司
证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式,即通过发行基金单位,集中投资者的资金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金,纵事股票、债券等金融工具的投资,并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。证券投资基金的当事人主要有()。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,公开披露的基金信息,不得有()行为。
《证券投资基金法》规定,基金托管人为履行职责,要设有专门的基金托管部门。()
证券交易所对基金的监管主要表现为()。
对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。
()是指监管机构依法对基金市场的基金发行与交易活动进行监督管理,以规范基金发行和交易行为。
除依法披露基金财产管理业务活动相关的事项外,对管理人运用固有资金进行基金投资的事项,基金管理人也应履行相关披露义务,包括()。
基金信息披露监管已形成了()的基金信息披露规范体系。
基金募集信息披露监管包括()。
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