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证券金融公司或者证券公司证监会转融通办法规定的,由证监会视具体情形,采取责令改正、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措施;应当给予行政处罚的,由证监会对公司及其有关责任人员单处或者并处警告、罚款。()

判断题
2021-12-20 18:36
A、正确
B、错误
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试题解析
熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。

感兴趣题目
证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金,但货币资金的比例不得低于应收取保证金的20%。()
证券公司应当按照证监会的规定,组织对证券经纪人的后续职业培训。()
《证券公司融资融券业务管理办法》中对债权担保的规定有()。
从事融资融券业务的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。
证券交易以现券交易、回购交易、融资融券交易和经中国证监会批准的其他交易方式进行。()
《汽车金融公司管理办法》规定,经银监会批准,汽车金融公司可以从事()业务。
《汽车金融公司管理办法》规定,经银监会批准,汽车金融公司可以从事( )业务。
《汽车金融公司管理办法》规定,经银监会批准,汽车金融公司可以从事( )等业务。
《汽车金融公司管理办法》规定,经银监会批准,汽车金融公司可以从事( )业务。
客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料包括()。
在融资融券业务中,证券公司可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户的情形不包括()。
A证券公司是一家具有向期货公司提供中间介绍任务资格的公司,一直以来都接受B期货公司的委托,为其提供介绍业务的服务,后来A公司违法经营被证监会撤销了其证券业务资格,此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系()。
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《汽车金融公司管理办法》规定,经银监会批准,汽车金融公司可以从事(  )等业务。

证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务,应当按照规定编制对账单、按( )寄送客户,证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。

证券公司应当自每月结束之日起( )个交易日内,向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。

证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在( )分别开立账户。

Ⅰ.证券交易所

Ⅱ.中国证监会

Ⅲ.商业银行

Ⅳ.证券登记结算机构

证券金融公司不以营利为目的,履行的职责包括( )。

Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务

Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险

Ⅳ.为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务

在我国,转融通业务指的是某证券公司将自有或依法筹集的资金和证券出借给其他证券公司,以供其办理融资融券业务的经营活动。(  )
证券公司代销金融产品,应当按照( )和证监会的规定,取得代销金融产品业务资格。
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备经营证券经纪业务已满()年。
2010年1月,中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》,进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在()亿元以上。

2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:

A证券公司申请介绍业务资格,应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准,下列属于该标准的是()。

2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:

中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()工作日内,作出批准或者不予批准的决定。

2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:

假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务,则A证券公司应提供下列哪些服务?()
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证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券,证券金融公司仍须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。()
证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料,保存期限不少于30年。()
融资副券交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定,有必要暂停交易的,证券交易所应当按照业务规则的规定,暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告,()
证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的,中国证监会及其派出机构应当()。
具备证券自营业务资格的证券公司,按有关规定报经中国证监会批准,可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。()
除证券暂停、终止交易等特殊情形外,证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。()
证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后,应当根据证券公司的申请,以证券金融公司的名义,为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户。()
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