首页/ 题库 / [单选题]组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围的答案

组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由()负责履行。

单选题
2021-12-25 01:14
A、督察长
B、管理层
C、合规管理部门
D、监事会
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正确答案
A

试题解析
督察长负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

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(  )全面负责组织指导基金管理公司日常的监察稽核工作。



按照《证券投资基金销售管理办法》,下列可以作为基金代理销售资格的机构有()。
监察稽核部的主要工作包括:基金管理稽核,财务管理稽核,业务稽核(包括研究、资产管理、综合业务等),定期或不定期执行、协调公司对外信息披露、财务管理等各业务部门及运作流程中的各项环节进行监控等工作。(  )
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有()。
基金管理公司董事应当认真履行职责,对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行检查和稽核。()
组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由()负责履行。
《证券投资基金销售管理办法》规定:()可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司
监察稽核部是基金公司中正式的常设性部门,直接对基金总经理负责,可以随时调查各部门的运作和管理情况,具有很强的独立性和权威性。
托管人应当履行下列职责()。(《企业年金基金管理试行办法》第27条)
基金托管人应当(),切实履行法定和约定的职责。(《证券投资基金托管资格管理办法》第12条)
基金管理公司监察稽核部的主要工作包括()。
基金管理公司监察稽核的目的是()。
对基金管理人非法的、不合规的投资指令,基金托管人应当拒绝执行,并提示()或向监管机构报告。
基金管理公司应当设立监察稽核部门,对()负责,开展监察稽核工作。
关于基金管理公司监察稽核制度的表述,错误的是( )。
基金管理人、基金托管人依照( )的约定,履行受托职责。
商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()。
( )是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行()的合规监控。

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。
Ⅰ.合规管理部门的功能和职责
Ⅱ.合规管理部门的权限
Ⅲ.合规负责人的合规管理职责
Ⅳ.合规部门的人员配置

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