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首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行()。

多选题
2021-12-25 12:04
A、期货公司员工近亲持仓报告制度
B、期货公司客户保证金安全存管制度
C、期货公司风险监管指标管理制度
D、期货公司治理和内部控制制度
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正确答案
A| B| C| D

试题解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十条规定,首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行以下制度:期货公司客户保证金安全存管制度;期货公司风险监管指标管理制度;期货公司治理和内部控制制度;期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度;期货公司员工近亲属持仓报告制度;其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

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首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查,并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。()
期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告()。
期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。()
首席风险官应当报告期货公司(),以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
()依法对期货公司首席风险官进行监督管理。
()依法对期货公司首席风险官进行监督管理。
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定目的包括( )。
期货公司股东、董事不得越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
期货公司股东、董事不能越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官直接下达指令或者干涉首席风险官的工作。
期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序,越过股东大会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。()
期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序,越过股东大会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
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期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,首席风险官在履行职务时,不得(  )。
某期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
首席风险官作为期货公司的高级管理人员,()工作不由首席风险官主要负责。
期货公司股东、董事不得越过(  )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司应当( )提名并聘任首席风险官。

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定,首席风险官在履行职责时,享有的职权有( )。

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定宗旨包括(  )。

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。()


《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定宗旨包括()。
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,首席风险官在履行职责时,享有的职权有()。
期货公司股东、董事不得越过(  )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?()
《期货公司首席风险官管理规定》的制定目的包括()。
首席风险官有不履行职责行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取()等监管措施。
期货公司的()不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行()。
中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。()
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,期货公司首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。()
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