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根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，在合规职能的组织架构和责任安排方面，银行必须遵守的两条原则是。

单选题

2021-12-25 15:51

A、必须采取合规职能集中化的模式（即所有合规工作人员均被安排在一个合规部门），且合规职能的地位和责任应被明确界定
B、必须采取合规职能分散化的模式（即合规工作人员被安排在不同的业务部门），且合规职能的地位和责任应被明确界定
C、合规职能的地位和责任必须被明确界定且合规职能应独立于银行的经营活动
D、在合规职能的组织架构和责任安排方面，所有的银行应采取统一的模式，且合规职能的地位和责任应被明确界定

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正确答案

D

试题解析

标签：中国银行合规考试银行合规考试

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在银行合规管理中，合规主管岗的基本职责不包括（）。

在银行合规管理中，合规审核岗的基本职责不包括（）。

在银行合规管理中，合规监测岗的基本职责不包括（）。

在银行合规管理中，合规检查岗的基本职责包括（）。

商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。

在银行合规管理中，合规监测岗的基本职责包括（）。

商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。

商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的（　）等。

民生银行（）有向法律合规部门（包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理）报告合规风险的权利。

在银行风险体系中，合规风险等同于法律风险，因此银行界常常将"合规风险"和"法律风险"并称为"法律合规风险"。

根据《商业银行合规风险管理指引》规定，内部审计部门应随时将合规性审计结果告知（）。

根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，应当将合规风险管理视为一项银行内部（）风险管理活动。

相关题目: （）应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责。; 理财产品的合规销售可以有效减少银行和客户之间的纠纷。理财产品在进行合规销售时，不合规的是（）。; 董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。; 商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估; 银行所面临的法律环境处于变化之中，因此合规工作的每一环节皆须根据法律环境的变化作出实时的反应和调整；银行合规工作须与银行的日常经营管理工作相互结合、渗透，从而保证银行的日常经营活动的合规。”以上内容体现了合规工作的（）。; 根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，在合规职能的组织架构和责任安排方面，银行必须遵守的两条原则是。; 合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告，是合规流程管理中的（）。; 在完成了对合规风险的分析评估之后，根据合规风险的性质、程序以及银行对合规风险的承受能力，确定应对策略属于（）。; 银行对合规部门的定位、授权及独立性应通过合规政策或其他正式文件明确，并（）。; 合规风险管理体系应包括的要素：合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源（）。; 商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）。; 商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）。; ()应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责。; （）负责全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。; 商业银行合规风险管理指引所称合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的（）。; 银行的各业务条线和分支机构应设立合规管理部门，并()识别和管理合规风险，履行合规报告职能。; 2005年《合规与银行内部合规部门》，提出合规风险管理（）项原则。; 商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。; 合规风险报告仅仅是商业银行合规管理部门的职责。; 商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。

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