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从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是（）。

单选题

2021-12-25 16:06

A、中国证券业协会
B、中国证券业协会证券投资基金业委员会
C、中国证券监督管理委员会
D、基金管理公司督察长

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正确答案

C

试题解析

中国证监会是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场参与者的行为进行监督管理，在涉及个别监管事项上，如基金托管资格核准、商业银行设立基金公司的审核及监管等，则由中国证监会联合其他有关金融监管部门实施联合监管。中国证券业协会作为我国证券业的自律性组织，对基金业实行行业自律管理。

标签：证券投资基金的监管基金销售从业资格考试

感兴趣题目

狭义的基金监管专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

基金托管人根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监控周报，向监管机构报告。（）

与国际基金监管目标相比，我国基金监管特有的目标是( )。

基金监管从内容上主要涉及（）。

基金销售人员可以没有基金从业人员资格证书。

对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监管的组织机构是（）。

从广义创业投资基金层面看，创业投资基金和股权投资基金是两个等同的概念，均是对创建企业和重建企业等广义创业活动，包括（）的财务性投资。

（）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。

( )是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。

狭义的基金监管一般专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

狭义的基金监管一般专指( )依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

狭义的基金监管专指()依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

相关题目: 守法合规是对（）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。; （）代表了迄今为止对包括对冲基金、私募股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。; 基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管活动须依法进行，关于我国基金监管目标的说法，正确的是(　)。; （　）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。; 按照《证券投资基金销售管理办法》，下列可以作为基金代理销售资格的机构有（）。; 在我国，按照《证券投资基金法》的规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任，具体负责基金资产的保管，并对基金管理人的运作进行监督。; 目前对基金信息披露进行监管的部门主要是（）。; 从我国的实践看，不属于基金行业自律管理的内容是（）。; 基金托管银行根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监控周报，向监管机构报告。（）; 中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面，即对投资组合遵规守信情况的监管，对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。（）; 从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是（）。; 由于在岸基金的（）均处于本国境内，所以基金监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。; 《证券投资基金销售管理办法》规定：（）可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司; 证券交易所对基金的监管主要表现为（）。; 日常监督一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、（）基金运作各环节的监管。; （）是指监管机构依法对基金市场的基金发行与交易活动进行监督管理，以规范基金发行和交易行为。; 基金销售机构日常监管的主要方式包括（）。; 基金销售的服务性反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。（）; 我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵循()原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。; 对基金管理人非法的、不合规的投资指令，基金托管人应当拒绝执行，并提示（）或向监管机构报告。

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