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证券经纪商坚持客户适当性管理原则要做到（）。

多选题
2021-12-26 02:47
A、认真了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B、向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况应相适应
C、对不符合法律规定的客户，不接受其委托
D、按规定与客户签订载人中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定
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正确答案
A| B| C
试题解析
熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。
标签： 第四章证券经纪业务 证券交易
感兴趣题目
在证券经纪业务中，证券经纪商对()不负保密义务。
证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有()。
在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括( )．
在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是()。
下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（ ）。 I.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 II.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 III.证券经纪商有义务为客户保密 IV.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。
Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人证券经纪商是受托人
Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密
Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。
Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密
Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务
在证券经纪业务中，证券经纪商接受客户证券交易的委托后，应按（）原则进行申报竞价。
证券经纪业务包括()。 ①通过证券交易所代理买卖证券业务 ②委托证券业协会代理买卖证券业务 ③证券从业人员代理买卖证券业务 ④柜台代理买卖证券业务
证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（）。
证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（ ）。
（）是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
相关题目
证券经纪商接受客户委托，按照客户委托指令，尽可能以最有利的价格代理客户买卖股票，证券经纪商( )

下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（　）。

Ⅰ．即证券公司代理客户买卖证券业务

Ⅱ．证券公司向客户垫付资金

Ⅲ．不承担客户的价格风险

Ⅳ．分享客户买卖证券的差价
根据《证券公司业务范围审批暂行规定》证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户单独签订协议，单独收取费用，且所收取的证券经纪业务佣金不超过规定上限的，须取得证券投资咨询业务。（　　）
证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于（　　）业务基础之上。
证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。
证券经营机构要从事证券经纪业务，需要具备的条件是()。
证券经纪商坚持客户适当性管理原则要做到（）。
《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为自然人，能接受（）证券公司的委托开展经纪业务营销活动。
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（）
证券经纪业务营销时对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。（）
证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。（）
目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（）。
证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。（）
在证券经纪业务中，投资者可以自由地选择证券经纪商作为代理自己买卖证券的受托人。
（）是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。
证券经纪业务中，客户是（），证券经纪商是（）。
证券经纪业务中，客户是（ ），证券经纪商是（ ）。
在证券经纪业务中，证券经纪商具有（　　）
在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括（）。
证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的规则包括（）。
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