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向基金会捐赠涉及证券持有人变更申请办理过户登记,需提交的申请材料有()。

多选题
2021-12-26 02:48
A、过户登记申请
B、捐赠协议(如为协议的复印件,需捐赠双方盖章确认)
C、捐赠人和基金会的身份证明文件,以及双方的证券账户卡原件及复印件
D、市级(含)以上民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位对捐赠出具的确认文件
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正确答案
A| B| C

试题解析
熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务,应该向()提交申请材料。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务,应该向(  )提交申请材料。
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自然人申请变更证券账户注册资料需要( )。

Ⅰ.客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》

Ⅱ.提交客户本人证券账户卡及复印件

Ⅲ.提交客户本人有效身份证明文件及复印件

Ⅳ.提交发证机关出具的有关变更证明及复印件

下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定,表述不正确的是( )。

Ⅰ.通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工,经所在机构向协会申请执业注册,可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员,此类人员同时可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动

Ⅱ.申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》,经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请

Ⅲ.营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章,遵守从业人员执业行为准则,并按要求2年检验一次

Ⅳ.营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训,规范执业行为,不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。

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下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定,表述正确的为( )。

Ⅰ.通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工,经所在机构向协会申请执业注册,可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员,此类人员同时可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动

Ⅱ.申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》,经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请

Ⅲ.营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章,遵守从业人员执业行为准则,并按要求2年检验一次

Ⅳ.营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训,规范执业行为,不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质

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