外籍个人从外商投资企业取得的股息、红利所得暂免征收个人所得税。
下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中,错误的是( )。
Ⅰ.自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务
Ⅱ.受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务
Ⅲ.财务顾问部门人员离开原岗位20个月后不得面向公众开展投资咨询业务
Ⅳ.投资银行部门人员离开原岗位24个月后不得面向公众开展投资咨询业务
证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有( )。
Ⅰ.具有不同的功能和要素
Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬
Ⅲ.是否取得投资顾问资格
Ⅳ.收费不会有融合
下列( )是资产管理合同必备内容。
Ⅰ.当事人的权利、义务
Ⅱ.委托资产的出资方式、数额和认缴期限
Ⅲ.委托资产的投资范围、投资策略和投资限制
Ⅳ.委托资产预期收益
王先生想做证券投资,证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》,然后交给其《证券投资风险揭示书》,并告知其带回家研究。关于证券公司的做法,下列说法正确的是( )。
Ⅰ.是正确的
Ⅱ.错误的,证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示书》
Ⅲ.错误的,证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示书》的理解程度
Ⅳ.错误的,证券公司应该告知证券投资风险的各种事项
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当做到( )。
Ⅰ.遵循客户利益优先原则 Ⅱ.防范利益冲突
Ⅲ.事先取得客户的同意 Ⅳ.事后告知资产托管机构和客户
根据《公司债券发行与交易管理办法》,资信状况符合( )标准的公司债券可以向公众投资者公开发行,也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。
Ⅰ.发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实
Ⅱ.发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍
Ⅲ.债券信用评级达到AAA级
Ⅳ.中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件
个人投资者从封闭式基金分配中获得的企业债券差价收入,按现行税法规定,()。
非证券金融市场包括()。
Ⅰ.股权投资市场
Ⅱ.信托市场
Ⅲ.资本市场
Ⅳ.融资租赁市场
国际资本流动按资本的使用期限长短可分为长期资本流动和短期资本流动。以下属于长期资本流动的有()。
Ⅰ.国际贷款
Ⅱ.贸易资本流动
Ⅲ.国际直接投资
Ⅳ.投机性资本流动
与国外资本市场体系对比,中国资本市场体系的主要问题有()。
Ⅰ.重间接融资,轻直接融资
Ⅱ.重银行融资,轻证券市场融投资
Ⅲ.重股市,轻债市
Ⅳ.重国债,轻企债
下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中,错误的是( )。
Ⅰ.自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务
Ⅱ.受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务
Ⅲ.财务顾问部门人员离开原岗位20个月后不得面向公众开展投资咨询业务
Ⅳ.投资银行部门人员离开原岗位24个月后不得面向公众开展投资咨询业务
股息、红利等权益性投资收益,是指企业因债权性投资从被投资方取得的收入。
外籍个人从外商投资企业取得的股息、红利所得暂免征收个人所得税。
5.一般来说,个人消费者的特征包括( )。
各类经济新闻的标题都必须要有正题和副题。
请柬多用于比较隆重的庆典活动,或较大的会议,或较为正规的筵宴。
对某一地区、部门或单位在经济工作中取得的经验进行报道的新闻文体叫( )
某企业为增值税小规模纳税人,2018年10月销售自产货物取得含税收入103000元,销售自己使用过2年的设备一台,取得含税收入80000元,当月购入货物取得的增值税专用发票上注明金额8000元,增值税税额1280元,则该企业当月应缴纳增值税( )元。
某有限合伙制创业投资企业,2017年11月1日以股权投资方式向境内未上市的某中小高新技术企业投资500万元。2019年该合伙企业利润总额1200万元,该企业法人合伙人按照合伙协议规定,从合伙企业分得所得800万元,法人合伙人除从合伙企业分得的所得外的应纳税所得额为1000万元,已知企业所得税税率为25%,假定法人合伙人无其他纳税调整事项。根据企业所得税法律制度的规定,该法人合伙人2019年应纳的企业所得税税额为( )万元。
纳税人取得经营所得,按年计算个人所得税,由纳税人在月度或者季度终了后15日内向税务机关报送纳税申报表,并预缴税款;在取得所得的次年5月31日前办理汇算清缴。( )
将企业分为工业企业、农业企业、商业企业等,这是按照( )划分的。
企业年金基金投资管理人的主要职责有( )。
证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于( )。
Ⅰ.私募基金管理 Ⅱ.证券投资咨询
Ⅲ.市场操纵 Ⅳ.内幕交易
《证券公司风险控制指标管理办法》对证券的界定范围有( )。
Ⅰ.股票 Ⅱ.证券投资基金
Ⅲ.证券衍生品 Ⅳ.固定收益类证券
境内合伙企业、创投企业申请开立证券账户需提交的文件包括( )。
Ⅰ.工商管理部门颁发的营业执照
Ⅱ.组织结构代码证及复印件
Ⅲ.执行事务合伙人或负责人证明书(需加盖企业公章)
Ⅳ.加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书
证券、期货投资咨询的活动包括( )。
Ⅰ.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务
Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务
Ⅳ.中国证监会认定的其他形式
证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括( )。
Ⅰ.证券投资顾问的职责和禁止行为 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式
Ⅲ.收费标准和支付方式 Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格证,应当提交( )。
Ⅰ.身份证
Ⅱ.学历证书
Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
Ⅳ.所在单位开具的以往行为说明材料
证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对( )宣传并发表评论意见。
Ⅰ.宏观经济 Ⅱ.行业状况
Ⅲ.证券市场变动情况 Ⅳ.具体证券投资建议
取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的人员,应当注册为( )。
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时,应当在( )等各个业务环节中,加强投资者教育和客户权益保护。
Ⅰ.合同签订 Ⅱ.产品销售 Ⅲ.服务提供 Ⅳ.投诉处理
证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时,应进行信息披露的内容包括( )。
Ⅰ.应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系
Ⅱ.证券投资咨询机构前5名股东、前5名股东所控股的企业是否持有相关证券
Ⅲ.证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券
Ⅳ.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形
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