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与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（）年。

单选题

2021-12-26 17:23

A、3
B、5
C、10
D、15

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正确答案

D

试题解析

与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。

标签：基金客户和销售机构基金销售从业资格考试

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基金销售机构是受( )委托从事基金代理销售的机构。

基金销售机构是受（）委托从事基金代理销售的机构。

基金销售机构是受（）委托从事基金代理销售的机构。

代销机构可以委托其他机构代为办理基金的销售。（）

基金销售机构向基金管理人收取客户维护费的依据是（）。

基金销售人员可以没有基金从业人员资格证书。

证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的（）。

各基金销售机构开展基金销售业务的网点应有一名以上人员具备基金销售业务资质的要求。

基金销售机构内部控制应履行（），即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员，并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节，避免管理漏洞的存在。

各基金销售机构开展基金销售业务的网点应有一名以上人员具备基金销售业务资质的要求。

各基金销售机构还需满足开展基金销售业务的网点应有（）名以上人员具备基金销售业务资质的要求。

在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，客户身份资料，自（）计起至少保存15年。

相关题目: 《证券投资基金销售管理办法》中规定，可以从事基金销售业务的机构包括（　　）。; 根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持（）原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。; 按照《证券投资基金销售管理办法》，下列可以作为基金代理销售资格的机构有（）。; 基金销售机构应当建立健全档案管理制度，保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料的保存期不得少于（）年。; 开放式基金销售业务分为基金管理人直接向投资者销售基金单位（简称直销）和委托代理销售机构向投资者销售基金单位。; 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（）。; 《证券投资基金销售适用性指导意见》规定，基金销售机构对投资者进行风险承受力的调查至少要了解投资者的（）。; （）是指基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用帐户。; 《证券投资基金销售管理办法》规定：（）可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司; 与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（）年。; 独立基金销售机构经营期间取得基金从业资格的人员少于（）人的，应于5个工作日内报告中国证监会。; 基金销售机构新设合并的，新公司应依法申请销售业务资格，新公司（）内仍未取得销售业务资格的，合并方基金销售业务资格终止。; 基金募集申请获得（）核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务。; 基金管理公司依据销售基金的保有量，向基金销售机构支付客户维护费(俗称“尾随佣金”)，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用。（）; 基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构总部与（）签订书面销售协议。; 根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是（）。; 基金销售机构应在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账，在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账。（）; 有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存10年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。（）; 基金销售机构是受（）委托从事基金销售的机构。; （）是受基金管理公司委托从事基金销售业务的机构。

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