首页/ 题库 / [问答题]金融机构应按照客户的特点或者帐户的属性,的答案

金融机构应按照客户的特点或者帐户的属性,并考虑()等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。

问答题
2021-12-26 20:22
查看答案

正确答案

地域;业务;行业;客户是否为外国政要;


试题解析

相关题目

根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,中国证监会及其派出机构对经营机构未按照规定划分产品或者服务风险等级的,可以给予警告,并处以( )万元以下罚款。

综合考虑客户所属的人生周期以及相匹配的风险承受能力等因素,向客户推荐适合的产品,此举符合银行代理理财产品销售应遵循的()原则。

考试机构按照公布的考试科目、考试地点、考试时间组织考试。需要更改考试科目、考试地点、考试时间的,应当提前()日公布,并通知已申请考试的人员。
一家产品单一的跨国公司在世界许多地区拥有客户和分支机构,该公司的组织结构应考虑按以下哪个选项因素来划分部门。
工程项目的风险因素有很多,可以从不同的角度进行分类。按照风险涉及的当事人划分时,不.应包括()
商业银行按照约定条件向客户承诺支付固定收益,银行承担由此产生的投资风险,或银行按照约定条件向客户承诺支付最低收益并承担相关风险,其他投资收益由银行和客户按照合同约定分配,并共同承担相关投资风险,这样的理财计划是()。
在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时,金融机构应重新识别客户身份,及时调整其风险等级分类,以确认其身份和有关交易是否可疑。
银行机构代理网点必须在营业场所的显著位臵张贴或摆放山东保监局制定的(),引导客户理性选择购买保险产品。
客户风险等级划分四要素指的是:()、()、()、()。
银行业金融机构应按照()原则,由独立于前台业务部门的负责风险评估的部门对不同币种、不同客户对象、不同类型的信用风险进行统一管理,避免授信失控。
银行机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本机构保存的客户基本信息,对本机构风险等级最高的客户或者账户,至少每()进行一次审核。
按照风险来源进行划分,风险因素包括()。
金融机构应按照客户的特点或者帐户的属性,并考虑()等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。
县级联社会计管理部门应综合考虑()等因素合理核定辖内各营业网点的机构限额,并根据不同时间和情况变化对机构库存限额进行调整。
()包括关注客户信息和客户信用等级两方面内容,是信用社出于安全性考虑,通过调查等方式,获取的有助于防范风险的客户信息.
我行反洗钱客户风险等级根据涉嫌洗钱风险的大小,可划分为()。
与客户建立人身保险、信托等业务关系,合同的受益人不是客户本人的,金融机构还应当对()的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
环境风险评价的工作等级是依据评价项目的()等因素来划分的。
农村中小金融机构确定法律风险准则时应考虑以下哪些因素()
客户洗钱风险等级划分应遵循()原则
广告位招租WX:84302438

免费的网站请分享给朋友吧