记入交易账户的头寸应当满足下列哪些基本要求?() -题库考试答案搜索网

记入交易账户的头寸应当满足下列哪些基本要求?()

多选题

2021-12-26 22:55

A、具有经高级管理层批准的书面的头寸/金融工具和投资组合的交易策略
B、具有明确的交易市场秩序
C、具有明确的头寸管理政策
D、具有明确的头寸管理程序
E、具有明确的持有目的

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A| C| D

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标签：风险管理公司信贷

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记入交易账户的头寸应当满足下列哪些基本要求?()

证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日作出公告。（）

金融机构应当按照下列哪些规定期限保存客户的账户资料和交易记录？（）

商业银行应当按照银监会关于商业银行资本充足率管理的有关要求划分银行账户和交易账户，并根据银行账户和交易账户的性质和特点，采取相应的市场风险识别、计量、监测和控制方法。（）

在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立（）。

期货公司存管的客户保证金应当一部分存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，一部分存放在期货公司的自有资金账户内，而不应全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内。（）

商业银行应当对银行账户头寸按市值每日至少重估一次价值。（）

2012年，中国银监会发布的《商业银行资本管理办法（试行）》明确交易账户中的金融工具和商品头寸原则上应满足（）。

企业基本生产所发生的各项费用，在记入“基本生产成本”账户的借方时，对应贷方账户可能有（）

（）是信贷管理必须遵循的基本准则，是制定各种信贷产品和信贷业务管理办法的基本依据。

证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在()。 1、融券专用证券账户 2、客户信用交易担保证券账户 3、客户信用交易担保资金账户 4、证券公司自营账户

相关题目: 资金交易业务是商业银行中间业务的一类。其操作风险控制要点要求建立资金交易风险和市值的报告制度。资金交易员应当向高级管理层如实汇报金融衍生产品。交易细节不包含下列的（　　）项。; 关于银行卡账户及交易管理要求的下列表述中，不正确的是（）。; 投资者申请开立交易编码从事金融期货交易，按照投资者适当性制度有关要求，期货公司应当确认该投资者保证金账户（　　）可用资金余额不低于规定的最低标准。; 根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，有权要求期货公司予以改进或者更换的是()。; 《期货交易管理条例》规定，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足（）的要求。; 根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，有权要求期货公司予以改进或者更换的是（　）。; 期货公司应严格禁止不同期货资产管理账户之间期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。（　）。; 投资者申请开立交易编码从事金融期货交易，按照投资者适当性制度有关要求，期货公司应当确认该投资者保证金账户()可用资金余额不低于规定的最低标准。; 商业银行应当对交易账户头寸按市值每日至少重估一次价值。用于重估的定价因素应当从（）的渠道获取或者经过独立的验证。; 信贷业务档案管理遵循的基本要求（）。; 基本生产车间应付管理人员工资，记入（）账户的借方; 中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?（）; 如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是________。; 企业在销售交易成立以前，预先收取的一部分货款一般记入（）账户。; 信贷人员应当遵守反洗钱有关规定，熟知银行承担的反洗钱义务，在严守客户隐私、妥善整理和保管客户资料和交易资料的同时，及时按照所在机构的要求，报告大额和可疑交易，并协助反洗钱调查机构的依法调查，要求信贷人员遵守（）准则。; 明显不列入交易账户的头寸一般包括（）。; 《商业银行市场风险管理指引》要求商业银行应当按照银监会关于商业银行资本充足率管理的有关要求，划分银行账户和交易账户13、我国《会计法》中规定会计原始凭证有错误，允许在原凭证上修改（）; 下列情况中，注册会计师应当将重要账户或交易类别相关认定的控制风险，评估为高水平的有(); 按照《商业银行市场风险管理指引》的要求，商业银行应当对交易账户头寸按市值每（）至少重估一次价值。市值重估应当由与前台相独立的中台、后台、财务会计部门或其他相关职能部门或人员负责。; 下列（）事项，不是《期货交易所管理办法》要求期货交易所章程应当要载明的事项。

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