首页/ 题库 / [多选题]在美国，《职业行为道德守则》对证券分析师的答案

在美国，《职业行为道德守则》对证券分析师方方面面的行为都提出了系统的规范。证券分析师必须完全遵守，否则将受到的处罚有（）。

多选题
2021-12-26 23:28
A、停牌
B、吊销资格
C、罚款
D、送交法律部门
查看答案
正确答案
A| B| C| D
试题解析
标签： 第八章金融工程应用分析 证券投资分析
感兴趣题目
证券分析师与律师在职业特点上不同的是（　　）。
我国证券分析师执业道德的十六字原则是（　　）。
仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的分析方法称为（　　）
政府不应该对证券投资分析师预测的正误负责，但有责任依法监管证券投资分析师的业务行为，依法查处违规者。
狭义的证券投资分析师是指那些基于企业调研进行单个证券投资分析评价的专业人员。
《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出的基本要求包括（）。
在美国，《职业行为道德守则》对证券分析师方方面面的行为都提出了系统的规范。证券分析师必须完全遵守，否则将受到的处罚有（）。
2000年证券分析师委员会制定了《中国证券分析师职业道德守则》，对证券分析师职业道德标准和行为方式进行了细化，建立了证券分析师职业道德的原则和纪律。（）
技术分析作为一种证券投资分析工具，在应用是应该注意（）。
《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出的基本要求包括（）。
证券分析师职业道德十六字原则中的公平公正原则要求证券分析师（）。
《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出的基本要求包括（　）。
相关题目

证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有（　）。

Ⅰ．对具体证券的价值分析报告

Ⅱ．对证券相关产品的价值分析报告

Ⅲ．投资策略报告

Ⅳ．行业研究报告
证券分析师在执业中提出的建议和结论不得违背社会公众利益，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、错误信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议，这是证券分析师（　　）原则的内涵。
根据《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师职业行为操作规则的规定，投资分析师的行为不包括（　　）。
证券公司内部负责证券分析师跨越隔离墙行为的审批和监控的是（　　）管理部门。
证券分析师进行证券投资分析的信息来源渠道可以有（　　）。
自律组织的成立，在提高证券分析师的职业水准和树立证券分析良好的社会形象方面具有非常重要的作用。（　　）
依据《中国证券分析师职业道德守则》证券分析师应当正直诚实，在执业中保持中立身份，独立做出判断和评论。（　　）
《国际伦理纲领、职业行为标准》提出的投资分析师道德规范中包括（　　）。
我国证券分析师的职业纪律包括（　　）。
在证券业务实践中，“跨墙”主要体现在证券分析师参与（　　）项目。
证券分析师必须对其所提出的建议结论及推理过程的公正公平性负责，不得在同一时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反或矛盾意见的投资分析、预测或建议，这是证券分析师的（　　）。
美国与加拿大的证券分析师自律性组织投资管理与研究协会（　　）。
证券投资技术分析派人士着重研究证券市场行为，如（　　）。
美国证券交易委员会授权全美证券商协会制定《2711规则》用以规范分析师参与投资银行项目的行为，其主要措施有（　　）。
按照期货投资分析师职业道德和执业行为准则，期货投资咨询从业人员的素质中，不属于核心业务能力的是（　　）。
我国证券分析师执业道德的十六字原则是（　　）。
在证券投资的行为分析流派中，个体心理分析主要研究投资者在投资过程中如何保证正确的观察视角的问题。（　　）
在证券投资的行为分析流派中，群体心理分析主要解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。（　　）
根据《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则的规定，投资分析师的行为不包括（　　）。
证券分析师应当在执业中保持中立身份，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议，这是证券分析师的（　　）原则的内涵之一。
广告位招租WX:84302438
题库考试答案搜索网

免费的网站请分享给朋友吧

题库考试答案搜索网 2022 ©

关于我们网站声明合作共赢