基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（）个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。 -题库考试答案搜索网

基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（）个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。

单选题

2021-12-27 12:09

A、1
B、2
C、3
D、5

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正确答案

A

试题解析

熟悉上市开放式基金业务的有关规定。

标签：第五章经纪业务相关实务证券交易

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按行政规定与有关法律、法规和规章在内容上的关系，行政规定可分为（）

对事故发生负有责任的其他单位及其有关责任人员处以罚款的行政处罚，依照相关法律、法规和规章的规定实施。（）

对法律、法规尚未规定给予行政处罚的违法行为，规章可以设定处罚。

已取得行政许可的，但因行政许可所依据的法律、法规、规章修改或者废止，行政机关可以依法（）行政许可。

根据法律、法规和规章的规定，当事人取得的行政许可可以转让。

（）政府可以根据法律、行政法规、地方性法规规定规章。

行政主体根据宪法、法律和法规的规定，制定和发布行政法规、部门规章和地方政府规章等法律规范的权力是（）

（）政府可以根据法律、行政法规、地方性法规规定规章。

用于依照有关法律规定发布行政法规和规章的命令是（）。

发布令是依照有关法律规定，发布行政法规和规章时所使用的命令。

对法律、法规尚未规定给予行政处罚的违法行为，规章可以设定处罚。

行政执法是指各级行政机关以及行政机关依据法律、法规、规章的规定委托的（），为执行法律、法规和规章而依照法定职责做出的行政行为。

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Ⅰ．《证券投资基金法》
Ⅱ．《证券法》
Ⅲ．《关于加强证券经纪业务管理的规定》
Ⅳ．《证券公司监督管理条例》; 证券监管机构负责有关法律法规的执行，但无权制定有关证券市场监督管理的规章、规则。（　　）; 下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述不正确的是（　）。
Ⅰ．通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员同时可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动
Ⅱ．申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》，经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请
Ⅲ．营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求2年检验一次
Ⅳ．营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。; 下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述正确的为（　）。
Ⅰ．通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员同时可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动
Ⅱ．申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》，经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请
Ⅲ．营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求2年检验一次
Ⅳ．营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质; 加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促股指期货交易投资者遵守相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育的机构是（）。; 我国法律、行政法规和有关部门规章规定的关联公司包括:( ); 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。; 基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（）个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。; 对国家有关法律、法规、规章、政策中规定的有关证券交易的违法、违规行为，证券交易所负有（）的责任。; 《文化市场行政处罚案件档案管理办法》是根据（）等有关法律、法规和规章的规定，制定的。; 某证券公司制定证券经纪业务管理规章，下列不符合法律规定的是（）。; 行政许可所依据的法律、法规、规章修改或者废止，或者准予行政许可所依据的客观情况发生重大变化，为了（）的需要，行政机关可以依法变更或者撤回已经生效的行政许可。; 根据法律、法规和规章的规定，当事人取得的行政许可可以转让。; 用于依照有关法律规定发布行政法规和规章的文种是（）。; 保险兼业代理人从事保险代理业务应遵守国家的有关法律法规和行政规章，遵循（）原则。; 险兼业代理人从事保险代理业务应遵守国家的有关法律法规和行政规章，遵循（）原则。; 保险兼业代理人从事保险代理业务应遵守国家的有关法律法规和行政规章，遵循（）原则。; （）根据《公路法》及其他有关法律、法规、规章的规定主管本行政区域内路政管理工作。

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