客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者增减变动达到规定的比例时，应当履行信息报告、披露或者要约收购的义务。（） -题库考试答案搜索网

客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者增减变动达到规定的比例时，应当履行信息报告、披露或者要约收购的义务。（）

判断题

2021-12-27 19:55

A、正确
B、错误

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试题解析

掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定。

标签：第八章证券市场法律制度与监督管理证券市场基础知识

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（）是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。

（）是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。

在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立（）。

（）是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。

通过证券交易所的交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，下列说法中错误的有（）。

证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的，应承担()的法律责任。

证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担()的法律责任。

客户在买卖上海证券交易所上市的证券时，必须填写在()开设的证券账户号码。

根据证券法律制度的规定，下列情形中是一致行动人的有( )。

客户信用交易担保证券账户记录的证券，由（）行使对证券发行人的权利。

未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，属于虚假陈述行为，是证券法律制度禁止的交易行为。

证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在()。 1、融券专用证券账户 2、客户信用交易担保证券账户 3、客户信用交易担保资金账户 4、证券公司自营账户

相关题目: 通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（）时，应当进行相关的信息披露。; 甲公司拟收购乙上市公司，丙公司持有乙上市公司6%的股份。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于甲公司一致行动人的有（　　）。; 《证券账户管理规则》规定，由（）对证券账户实施统一管理。; 按（）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。; 甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，不属于甲公司一致行动人的有（）。; 甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于甲公司一致行动人的有（）。; 下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有（　）。
Ⅰ．证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案
Ⅱ．证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
Ⅲ．证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证监会制定
Ⅳ．业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案; 证券账户管理包括（　）。
Ⅰ．证券账户的开立
Ⅱ．证券账户挂失补办
Ⅲ．证券账户注册资料查询与变更
Ⅳ．证券账户合并与注销; 涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（　）人操作、（　）人复核，复核应当留痕。; 下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定中，正确的有()。
Ⅰ.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致
Ⅱ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案
Ⅲ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
Ⅳ.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查; （）是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。; 证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司仍须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。（）; 融资融券担保证券涉及收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。（）; 客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的报告、信息披露或者要约收购义务。（）; 对客户信用交易担保证券账户记录的证券，证券公司不得以自己的名义为客户的利益行使对证券发行人的权利。（）; 证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。（）; 定向资产管理业务的特点为：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务；具体投资的方向在资产管理合同中约定；必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。（）; 客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者增减变动达到规定的比例时，应当履行信息报告、披露或者要约收购的义务。（）; 客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由（）履行相应义务。; 委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致时，无法及时与客户取得联系时，则以（）为准输入委托指令代理客户买卖股票。

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