限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循（　）的原则。

证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户，其名称应当注明的内容有（　）。

Ⅰ．证券公司名称

Ⅱ．资产托管机构名称

Ⅲ．集合资产管理计划名称

Ⅳ．基金托管机构名称

下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确有（　）。

Ⅰ．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务

Ⅱ．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

Ⅲ．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

Ⅳ．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5%

证券公司限额特定资产管理业务是指募集资金规模在人民币10亿元以下、客户人数在200人以下、单个客户参与金额不低于人民币（　）的集合资产管理业务。

证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括（　）。

Ⅰ．计划说明书

Ⅱ．集合资产管理合同的拟定文本

Ⅲ．集合资产管理人最近3年经审计的财务报表

Ⅳ．集合资产管理计划的盈利预测

证券公司推广集合资产管理计划，应当将（　）等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。

Ⅰ．集合资产管理合同

Ⅱ．集合资产管理计划说明书

Ⅲ．专项资产管理计划

Ⅳ．资产托管证明

证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（　）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（　）亿元。

关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。

Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

Ⅱ.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产

Ⅲ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

Ⅳ.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外

关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是(    )。

Ⅰ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行

Ⅱ.集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支

Ⅲ.集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的现金总额

Ⅳ.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管