证券公司至少每（）年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估。 -题库考试答案搜索网

证券公司至少每（）年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估。

单选题

2021-12-28 17:55

A、1
B、2
C、3
D、4

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正确答案

B

试题解析

熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

标签：第四章证券经纪业务证券交易

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公司股票连续120个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于100万股，深圳证券交易所对在创业板上市的股票交易实行暂停股票上市交易。（）

证券交易场所是供已发行的证券进行流通转让的市场。（）

在证券经纪业务中，证券经纪商接受客户证券交易的委托后，应按（）原则进行申报竞价。

场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，而场外交易市场是证券发行的主要场所。（）

客户开通网上交易时，证券公司应当（）

在融资融券业务中，证券公司可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户的情形不包括（）。

某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，交易结果由( )承担。

某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。

证券公司可以通过以下途径接受客户开通创业板市场交易的申请（）

证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券（）

证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行和新发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。

对已发行的证券进行交易的市场是（）。

相关题目: 客户的开户资料、委托记录、交易记录和内部业务经营的各项资料，证券公司应当至少保存（　）年。; 证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行和新发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。（　　）; 证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（　）交由客户签字确认。; 证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（　）。
Ⅰ．证券公司不得代客户下达交易指令
Ⅱ．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
Ⅲ．不得代客户接收、保管或者修改交易密码
Ⅳ．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保; 证券公司应当根据客户的（　），在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
Ⅰ．证券专业知识
Ⅱ．证券投资经验和风险偏好
Ⅲ．年龄
Ⅳ．财务与收入状况; 期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以公司的名义为客户进行期货交易，交易结果由公司承担。（　　）; 证券投资顾问业务的功能是帮助客户完成交易并保障证券交易通畅。（　　）; 证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。; 客户卖出证券时，投资银行以自有、客户抵押或借入的证券，为客户代垫部分或者全部证券以完成交易，以后由客户归还。这种信用经济业务叫作（）。; 证券交易程序是投资者在证券交易市场买进或者卖出证券的具体步骤。在证券交易所集中交易的程序，主要分为（）等步骤。选择一项或多项：; 客户开通“邮证通”业务后，_____托管在邮政储蓄，证券托管在证券公司。(三级); 柜员为客户办理取消开通证券交易时，返回错误信息，“有其他TA.账户，不允许销户”，这时柜员用（）交易查询，翻页第二屏显示客户已经开通的证券账户。; 证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。; 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（）; 在（）之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，属于操作市场的手段。; 证券公司可以代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。（）; 中国境内的证券交易商以及证券登记机构进行自营或者代理客户进行对外证券交易的，应当向（）申报其自营和代理客户的对外交易及相应的收支和分红派息情况。; 证券公司应当至少（）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。; 证券公司至少每（）年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估。; 在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立（）。

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