（）证券公募发行和证券私募发行的发行对象和范围基本相同。 -题库考试答案搜索网

（）证券公募发行和证券私募发行的发行对象和范围基本相同。

单选题

2021-12-29 00:15

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B

试题解析

标签：第五章投资银行业务与经营中级金融专业

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私募发行筹资范围没有公募发行范围广泛。

相对于公募发行而言，证券私募发行具有的优点是()。

新证券的发行，有公募与私募两种形式。（）

证券发行人是指为（）而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。

证券交易所内交易的对象既包括公开发行的证券，也包括私募方式发行的证券。（）

证券的发行按照发行对象的范围不同分为（）

关于证券发行与证券交易的关系，以下说法正确的是（）。 Ⅰ．证券交易决定了证券发行的规模 Ⅱ．证券发行为证券交易提供了对象 Ⅲ．证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行 Ⅳ．证券发行是证券交易的前提

证券承销商是证券发行者和证券投资者的中介，是发行市场的枢纽。

公募发行是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于（　　）的发行人。

金融企业代理证券发行单位发行证券，如果在发行期内金融企业代理发行的证券未全部售出，则剩余部分由金融企业购人。这种代理发行方式属于（）。

证券投资基金的公募发行是指以公开方式向机构投资人发行基金的方式。

下列关于证券公开发行的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券 Ⅱ．向不特定对象发行证券的，为公开发行 Ⅲ．向特定对象发行证券累计超过100人的，为公开发行 Ⅳ．公开发行证券，不得采用广告的方式

相关题目: 根据证券发行的不同发行对象，可以将证券发行分为（）。; 私募发行债券是指公司不委托专门的证券发行机构发行债券。（）; 证券发行是创设证券权利的复杂行为，包括着劝导投资、投资者认购、发行人分配证券、接受资金和交付证券在内的各项行为。证券发行一般包括证券的（）; 私募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度。（　　）; 在核准发行制度下，发行人申请发行证券，发行人只要充分披露了与发行证券有关信息即可进行证券发行，无须再经过审核。（　　）; 按有无发行中介分类，证券发行可以分为（　）。
Ⅰ．公募发行
Ⅱ．私募发行
Ⅲ．直接发行
Ⅳ．间接发行; 证券发行可以通过公募和私募两种方式进行。其中，公募发行的特征是（）。; 证券发行是创设证券权利的复杂行为，包括着劝导投资、投资者认购、发行人分配证券、接受资金和交付证券在内的各项行为。证券发行一般包括证券的（）; （）证券公募发行和证券私募发行的发行对象和范围基本相同。; 在证券发行市场中，证券发行人和证券投资者共同构成市场的参与主体。; ()可分为公募发行和私募发行两种形式。; 记账式国债的发行分为（） Ⅰ.证券交易所市场发行 Ⅱ.银行间债券市场发行 Ⅲ.同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行 Ⅳ.银行同业拆借市场发行; 首次公开上市发行股票发行阶段，发行人领取发行核准批文后，投资银行业务部资本*市场管理人员提示发行人将（）传真至证券交易所，由证券交易所确定证券简称及证券代码。; 下列关于证券发行市场和证券交易市场关系的说法中，正确的有（） Ⅰ.证券发行市场是交易市场的基础和前提 Ⅱ.证券发行的种类、数量和发行的方式决定着流通市场的规模和运行 Ⅲ.交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件 Ⅳ.交易市场的价格制约和影响着证券的发行价格; 按照发行的对象不同，证券发行可以分为直接发行和间接发行。; 按有无发行中介分类，证券发行可以分为（　　）。 Ⅰ.公募发行 Ⅱ.私募发行 Ⅲ.直接发行 Ⅳ.间接发行; 开放式基金的发行方式包括公募发行和私募发行。; 根据债券的发行是否采用公开发行方式进行分类，可分为公募债券和私募债券。（）; 公司募集股份可以采用私募发行和公募发行两种方式，以下关于两种方式比较的描述中，正确的是（）。
①私募发行的发行程序和手续简单，公募发行的程序相对复杂
②私募发行的成本较高，而公募发行的成本相对较低
③私募发行的投资人数有限，公募发行的一次发行量较多
④私募发行的信息披露范围较小，公募发行的信息披露要求较高; 相比于证券公募发行，证券私募发行的有利之处在于（）。

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