以下属于托管人应当履行的职责的是(       )  。

企业年金基金投资管理人的主要职责有（  ）。

证券交易具有(   )的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。

Ⅰ.交易过程的保密性   Ⅱ.交易方式的特殊性

Ⅲ.交易规则的严密性   Ⅳ.操作程序的复杂性

财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形时，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

Ⅰ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的

Ⅱ.未依法履行持续督导义务的

Ⅲ.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的

Ⅳ.违反保密制度或者未履行保密责任的

在对客户征信调查过程中，对机构客户还款能力的考察主要包括(    )。

Ⅰ.近几年的经营状况     Ⅱ.反映偿债能力财务指标

Ⅲ.反映盈利能力财务指标 Ⅳ.反映变现能力财务指标

在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因(   )等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜。定向资产管理合同应当对此作出相应约定。

Ⅰ.停业  Ⅱ.解散

Ⅲ.撤销  Ⅳ.破产

(    )依法履行对证券公司的监督管理职责。

组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（  ）负责履行。

金融市场的功能包括（）。

Ⅰ.资金积累功能

Ⅱ.宏观调控功能

Ⅲ.资源配置功能

Ⅳ.风险消除功能

非证券金融市场包括（）。

Ⅰ.股权投资市场

Ⅱ.信托市场

Ⅲ.资本市场

Ⅳ.融资租赁市场

不属于消防安全管理人职责的是（    ）。

财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形时，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

Ⅰ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的

Ⅱ.未依法履行持续督导义务的

Ⅲ.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的

Ⅳ.违反保密制度或者未履行保密责任的