金融机构应建立（）登记制度，审查在本机构办理存款、结算等业务的客户的身份。 -题库考试答案搜索网

金融机构应建立（）登记制度，审查在本机构办理存款、结算等业务的客户的身份。

单选题

2021-12-30 23:15

A、存款
B、客户身份
C、客户交易
D、大额交易

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正确答案

B

试题解析

标签：中国银行合规考试银行合规考试

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合规风险管理体系应包括的要素：合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源（）。

商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）。

商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）。

农业银行经营决策机构的合规管理职责是（）。

银行的各业务条线和分支机构应设立合规管理部门，并()识别和管理合规风险，履行合规报告职能。

2005年《合规与银行内部合规部门》，提出合规风险管理（）项原则。

商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。

商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的（　）等。

单一非金融法人客户一般授信业务合规性审查中申请人合规性审查包括（）。

考试机构应在考试后最多（）工作日内完成考试成绩的审查。

民生银行（）有向法律合规部门（包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理）报告合规风险的权利。

在银行风险体系中，合规风险等同于法律风险，因此银行界常常将"合规风险"和"法律风险"并称为"法律合规风险"。

相关题目: 存款人在同一营业机构撤销原银行结算账户后重新开立银行结算账户时，重新开立的银行结算账户可自开立之日起办理付款业务。（　　）; 在贷款合法合规性审查中，银行业务人员主要对（　）进行审查。; 参照《商业银行合规风险管理指引》执行的银行业金融机构是（）.; 为实现合规管理制度化、标准化，邮政银行建立包括（）等在内的合规管理制度体系; 为实现合规管理制度化、标准化，我行建立包括( )等在内的合规管理制度体系; 31. 存款人在基本存款账户开户银行以外的银行营业机构开立的,主要用于办理存款人借款转存、借款归还和其他结算的资金收付的银行结算账户是( ); 26. 存款人在基本存款账户开户银行以外的银行营业机构开立的,主要用于办理存款人借款转存、借款归还和其他结算的资金收付的银行结算账户是( ); 存款人在基本存款账户开户银行以外的银行营业机构开立的,主要用于办理存款人借款转存、借款归还和其他结算的资金收付的银行结算账户是( ); 存款人在基本存款账户开户银行以外的银行营业机构开立的,主要用于办理存款人借款转存、借款归还和其他结算的资金收付的银行结算账户是( ); 31 存款人在基本存款账户开户银行以外的银行营业机构开立的,主要用于办理存款人借款转存、借款归还和其他结算的资金收付的银行结算账户是( ); 26 存款人在基本存款账户开户银行以外的银行营业机构开立的,主要用于办理存款人借款转存、借款归还和其他结算的资金收付的银行结算账户是( ); 董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。; 商业银行不需要建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。; 存款人因借款或者其他结算需要，在基本存款账户开户银行以外的银行营业机构开立的银行结算账户是（）。; 期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品尽量销售给机构投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（）; 考试机构对中申请人资料进行审查，（）的，应通知申请人按时参加考试。; 金融机构应建立（）登记制度，审查在本机构办理存款、结算等业务的客户的身份。; 对账是指存款人在中国农业银行各级营业机构（以下简称营业机构）开立的用于办理结算业务的（），农业银行各级营业机构与其他金融机构之间开立的结算账户，以及农业银行系统内上、下级行之间开立的（）之间就某一具体日期双方结算账户、贷款账户账面余额及某一时段内双方结算账户账务的明细发生额进行核对。; 结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险是操作风险。（）; 中央银行的存款一般可分为商业银行等金融机构的准备金存款、（）、非银行金融机构存款、（）、特定机构和私人部门存款等几种。

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