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商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）。

多选题

2022-01-04 08:52

A、年龄
B、资质
C、经验
D、专业技能
E、个人素质

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BCDE

试题解析

商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。
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合规风险报告仅仅是商业银行合规管理部门的职责。

保险公司分公司总经理在合规管理中，应履行合规职责是（）

董事会履行合规管理职责不包括（）

董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（）

董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（）。

董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（）。

董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括( )。

高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责不包括（）。

基金管理人的管理层应履行合规管理职责不包括（）？

在银行合规管理中，合规检查岗的基本职责包括（）。

在银行合规管理中，合规监测岗的基本职责包括（）。

《商业银行合规风险管理指引》规定，董事会履行的合规管理职责包括：（）

相关题目: （）应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。; （）应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责。; 董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。; 监事会应监督董事会和（）合规管理职责的履行情况。; 各行社合规管理应设置合规主管、（）、（）、（）等岗位，各基层行社应配备兼职合规管理员、（）和（）。; 合规管理部门履行的职责包括（）。; 合规风险管理体系应包括的要素：合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源（）。; 商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）。; 商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）。; ()应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责。; （）负责全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。; 商业银行合规风险管理指引所称合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的（）。; 公司合规管理办法明确规定了公司营销人员应履行的合规职责，即知规、守规及报告的义务，主要体现在（）。; 银行的各业务条线和分支机构应设立合规管理部门，并()识别和管理合规风险，履行合规报告职能。; 2005年《合规与银行内部合规部门》，提出合规风险管理（）项原则。; 商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。; 基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）。
Ⅰ.合规管理部门的功能和职责
Ⅱ.合规管理部门的权限
Ⅲ.合规负责人的合规管理职责
Ⅳ.合规部门的人员配置; 合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。（）; 各行社合规管理应设置合规主管、（）、（）、（）等岗位，各基层行社应配备兼职合规管理员、（）和（）。; 以下哪几项是商业银行合规管理部门的合规报告职责（）

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